03.03.2025

Введение

Первое издание ❘ Март 2021 г.
Второе издание ❘ Январь 2025 г.

Примечание: Данный предварительный перевод не является официальным и предназначен исключительно в качестве справочного материала для облегчения понимания оригинального японского текста. Департамент экспортного контроля Министерства экономики, торговли и промышленности не несет ответственности за точность, надежность или актуальность данного перевода.

Пожалуйста, посмотрите видео перед чтением руководства [YouTube]. (Японский)
Чтобы лучше понять содержание руководства, мы рекомендуем вам сначала посмотреть следующие видео:

https://www.youtube.com/watch?v=hPlL2tEiCJs&list=PLcRmz7bR5W3mqeQ2ICI58mnaVCiaByYHL&index=6
Видео (1) | Экспортный контроль для малых и средних предприятий
[Обзор] - Чтобы избежать нарушений Закона о внешней торговле и обмене валюты (FEFTA) - Объяснение важности экспортного контроля безопасности

https://www.youtube.com/watch?v=k9fsqVJaKFk&list=PLcRmz7bR5W3mqeQ2ICI58mnaVCiaByYHL&index=2
Видео (2) | Экспортный контроль для малых и средних предприятий
[Практическое применение] - Три основы экспортного контроля - Объяснение трех важных процедур экспортного контроля: классификация, проверка сделок, и контроль за перевозками. В этих видео кратко и понятно объясняется система экспортного контроля безопасности и ее практики.

---

Содержание

Глава 1. Цель данного руководства | Глава 2. Регулирование экспортного контроля | Глава 3. Практика экспортного контроля | Глава 4. Создание системы экспортного контроля

---

ГЛАВА 1. ЦЕЛЬ ДАННОГО РУКОВОДСТВА

В рамках международного сообщества экспортный контроль безопасности (экспортный контроль) осуществляется совместно каждой страной с целью предотвращения попадания передовых товаров и технологий развитых стран в руки стран, представляющих угрозу, которые участвуют в разработке или производстве оружия массового уничтожения (ОМУ), или в руки организаций, представляющих угрозу, таких как террористы.
С учетом того, что в последние годы безопасность значительно ухудшилась, а также в связи с расширением человеческого обмена и развитием глобализации, важность экспортного контроля стала более значимой, чем когда-либо. Каждый, кто занимается экспортом как бизнесом, включая не только крупные корпорации, университеты и исследовательские учреждения, но и малые и средние предприятия (МСП), должен правильно реализовывать экспортный контроль в соответствии с законами и нормативными актами. Правильная реализация экспортного контроля не только предотвратит нарушения нормативных актов, но и снизит риски вовлечения в сомнительные сделки.
Однако многие МСП не осознают необходимость экспортного контроля из-за нехватки знаний о нормативных актах, связанных с Законом о внешней торговле и обмене валюты, проблем с управленческими ресурсами и других факторов, что мешает им полностью внедрить систему внутреннего экспортного контроля. Для того чтобы МСП осознали необходимость экспортного контроля и фактически создали, и укрепили систему, необходимо не только повысить осведомленность через семинары, но и предоставить им полезные инструменты, чтобы они могли заниматься экспортным контролем даже с ограниченными ресурсами.
С учетом вышеизложенного данное руководство было разработано с целью стимулирования усилий МСП по созданию внутренней системы экспортного контроля путем сбора нормативных актов и практик в удобном для экспортеров формате. Это руководство объясняет процедуры классификации и проверки сделок, а также предоставляет примеры конкретных процедур для отдельных случаев, практические руководства и примеры различных форм. В нем также рассматриваются вопросы, которые не являются обязательными с юридической точки зрения, но могут быть высокоэффективными для обеспечения соблюдения законодательства при их реализации.
После изменения Приказа министра об Учетных стандартах для экспортеров и т.д. 18 ноября 2021 года и разъяснения "Контроля за предполагаемыми экспортами" (оба вступили в силу 1 мая 2022 года), это руководство было обновлено в марте 2022 года, чтобы отразить обновленные нормативные акты и обеспечить тщательный контроль за чувствительными технологиями и т.д.
Мы надеемся, что МСП, планирующие или уже реализующие экспортный контроль, а также компании, не относящиеся к МСП, обратятся к этому руководству и будут последовательно внедрять и исполнять экспортный контроль.

  (*) Поскольку данное руководство предоставляет объяснения, упрощая законы и нормативные акты, рекомендуется использовать его в сочетании с обращением к самим законам и нормативным актам при принятии решений на практике.

ГЛАВА 2. РЕГУЛИРОВАНИЕ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ

I. ОСНОВЫ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ

(1) НЕОБХОДИМОСТЬ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ

Экспортный контроль необходим для предотвращения международных угроз, таких как передача чувствительных товаров и технологий двойного назначения развитых стран, включая Японию, государствам или террористическим организациям, которые могут быть вовлечены в разработку оружия массового уничтожения, а также для предотвращения чрезмерного накопления обычных вооружений. 
Если компания будет вовлечена в такую сделку (и эта сделка станет достоянием общественности через СМИ), она не только столкнется с критикой на национальном и международном уровнях, но и понесет ущерб своей репутации, что может привести к снижению деловой активности и даже угрожать существованию компании. Экспортный контроль необходим для избежания таких рисков.

(2) ЦЕЛЬ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ

Цель экспортного контроля заключается в поддержании мира и безопасности международного сообщества, включая Японию, а также в избежание рисков вовлечения компаний в сомнительные сделки.

(3) МЕХАНИЗМЫ [МЕЖДУНАРОДНЫЕ РАМКИ]

Для предотвращения передачи товаров и технологий, которые могут быть использованы в военных целях, лицам или организациям, которые могут угрожать миру и безопасности международного сообщества, включая Японию, ведущие страны мира создали международные рамки (международные режимы экспортного контроля), в основном состоящие из развитых стран, для содействия экспортному контролю.

Обзор режимов экспортного контроля (по состоянию на декабрь 2024 года)

---

¹Оружие массового уничтожения (ОМУ) включает в себя: ядерное оружие, химическое оружие, биологическое оружие, а также средства доставки, такие как: ракеты и беспилотные летательные аппараты (дроны)

---

II. НОРМАТИВНАЯ РАМКА

В соответствии с соглашениями в рамках международных режимов экспортного контроля, система экспортного контроля Японии реализуется на основе следующих нормативных актов, включая Закон о валютном обмени внешней торговле (FEFTA).

Тип документа	Название	Описание
Закон	FEFTA2	Определяет правила экспорта товаров и передачи технологий
Постановление Кабинета министров	ETCO3	Определяет товары, подлежащие контролю
	FEO4	Определяет технологии, подлежащие контролю
Приказ министерства	MOSGT5	Определяет функции и характеристики товаров и технологий, подлежащих контролю

Япония осуществляет два типа контроля на основе FEFTA: «контроль по спискам» и «универсальный контроль». Любая экспортная операция с товарами или передача технологий, подпадающих под эти виды контроля, требует получения лицензии от министра METI (Министерства экономики, торговли и промышленности Японии).

Контроль по спискам	Универсальный контроль
Контроль за перечисленными товарами двойного назначения	Контроль за товарами двойного назначения, не включенными в списки

---

²FEFTA: Статьи 25 и 48 Закона о внешней торговле и валютном регулировании (Закон № 228 от 1949 года) 
³ETCO: Приложение 1 к Постановлению о контроле за экспортной торговлей (Постановление Кабинета министров № 378 от 1949 года) 
⁴FEO: Приложение к Постановлению о валютном регулировании (Постановление Кабинета министров № 260 от 1980 года) 
⁵MOSGT: Приказ министра, устанавливающий товары и технологии в соответствии с положениями Приложения 1 к Постановлению о контроле за экспортной торговлей и Приложения к Постановлению о валютном регулировании (Приказ Министерства международной торговли и промышленности № 49 от 1991 года)

---

III. ОПИСАНИЕ ПОЛОЖЕНИЙ

1.      ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА КОНТРОЛЯ ЗА ЭКСПОРТОМ

	Контроль по спискам	Универсальный контроль
		ОМУ	Обычные вооружения
Объекты контроля	Товары и технологии, указанные в постановлениях Кабинета министров/министерств (вооружения и чувствительные товары и технологии)	Все объекты, не подпадающие под контроль по спискам (за исключением продуктов питания, древесины и т.д.)
Регионы, подлежащие контролю	Все регионы	Все регионы, кроме Группы A	Страны/регионы, находящиеся под эмбарго ООН на поставки оружия	Общие страны
Условия лицензирования	--	1. Уведомление от министра METI 2. Решение экспортера (1) Условие конечного использования (2) Условие конечного пользователя	1. Уведомление от министра METI 2. Решение экспортера (1) Условие конечного использования	1. Уведомление от министра METI

(1) Группа A: Страны, участвующие в каждом многостороннем режиме контроля за экспортом и строго соблюдающие экспортный контроль (Приложение 3 к ETCO) Аргентина, Австралия, Австрия, Бельгия, Болгария, Канада, Чехия, Дания, Финляндия, Франция, Германия, Греция, Венгрия, Ирландия, Италия, Республика Корея, Люксембург, Нидерланды, Новая Зеландия, Норвегия, Польша, Португалия, Южная Корея, Испания, Швеция, Швейцария, Великобритания, Соединенные Штаты Америки (всего 27 стран).
(2) Страны/регионы, подпадающие под эмбарго ООН в отношении вооружений: Страны, в которые запрещен экспорт вооружений и связанных с ними товаров согласно резолюции Совета Безопасности ООН (Приложение 3-2 к ETCO) Афганистан, Центральноафриканская Республика, Демократическая Республика Конго, Ирак, Ливан, Ливия, Северная Корея, Сомали, Южный Судан, Судан (всего 10 стран).
(3) Общие страны: Все страны, кроме указанных в (1) и (2) выше
Китай, Хорватия, Эстония, Island, Латвия, Литва, Мальта, Мексика, Мьянма, Пакистан, Румыния, Россия, Словакия, Словения, ЮАР, Турция, Украина и др.

2. КОНТРОЛЬ ПО СПИСКАМ  

В соответствии с международными соглашениями, товары, которые с высокой вероятностью могут быть использованы для производства вооружений или разработки ОМУ (оружия массового уничтожения) и обычных военных средств, перечислены в положениях регулирования. Любая операция по экспорту товаров или передаче технологий, попадающих под этот список, требует предварительного получения лицензии от министра METI (Министерства экономики, торговли и промышленности).

Товары двойного назначения указаны в пунктах 1–15 «Приложения 1 к ETCO» (Постановление о контроле за экспортной торговлей), а технологии двойного назначения — в пунктах 1–15 «Приложения к FEO» (Постановление о валютном регулировании). Их функции и спецификации определены в «MOSGT» (Приказе министра, устанавливающем товары и технологии).

<

Номер	Наименование
1. ВООРУЖЕНИЕ
1)	Огнестрельное оружие, боеприпасы
2)	Взрывчатые вещества, устройства для разбрасывания взрывчатых веществ
3)	Пороха, военное топливо
4)	Пороха, военное топливо
5)	Оружие направленной энергии
6)	Кинетическое оружие и снаряды
7)	Военные транспортные средства, мосты и т.д.
8)	Военные суда
9)	Противолодочные сети, противоторпедные сети
10)	Бронеплиты, военные шлемы, бронежилеты
11)	Военные прожекторы или контрольное оборудование
12)	Бактериальные/химические боевые агенты
13)	Химические соединения для очистки бактериальных/химических боевых агентов
14)	Биополимеры для химических агентов и т.д.
15)	Оборудование для производства/испытания низкоэнергетических взрывчатых веществ
16)	Оборудование или устройства для производства оружия
17)	Военные спутники или их компоненты
2. ЯДЕРНАЯ ЭНЕРГЕТИКА
1)	Ядерное топливо или материалы для ядерных источников
2)	Ядерные реакторы или оборудование для выработки энергии на ядерных реакторах
3)	Дейтерий или соединения дейтерия
	Искусственный графит
5)	Оборудование для разделения/переработки материалов ядерного топлива
6)	Оборудование для разделения изотопов лития
7)	Оборудование для разделения изотопов урана/плутония
8)	Преобразователи частоты
9)	Никелевый порошок, никелевый пористый металл
10)	Оборудование для производства дейтерия или соединений дейтерия
10-2)	Оборудование для производства урана/плутония
11)	Машины для ротационной вытяжки
12)	1. Станки с числовым программным управлением 2. Измерительное оборудование
13)	Индукционные печи, дуговые печи или плавильные печи
14)	Изостатические прессы
15)	Роботы
16)	Системы для вибрационных испытаний
17)	Конструкционные материалы для роторов газовых центрифуг
18)	Бериллий
19)	Вещества, используемые в качестве альфа-источников для детонации ядерного оружия
20)	Бор-10
21)	Вещества, используемые в качестве восстановителей или окислителей для производства материалов ядерного топлива
22)	Тигли
23)	Гафний
24)	Литий
25)	Вольфрам
26)	Цирконий
27)	Электролитические ячейки для производства фтора
28)	Оборудование для производства роторов газовых центрифуг
29)	Центробежные балансировочные машины
30)	Машины для намотки нитей
31)	Лазерные осцилляторы
32)	Масс-спектрометры или источники ионов
33)	Манометры или сильфонные клапаны
34)	Сверхпроводящие соленоидные электромагниты
35)	Вакуумные насосы
35-2)	Спиральные компрессоры и вакуумные насосы
36)	Блоки питания постоянного тока
37)	Электронные ускорители или генераторы рентгеновского излучения
38)	Машины для ударных испытаний
39)	Высокоскоростные камеры
40)	Интерферометры, манометры, датчики давления
41)	Товары, используемые для детонации (испытания) ядерного оружия
42)	Фотоумножители
43)	Генераторы нейтронов
44)	Манипуляторы с дистанционным управлением
45)	Окна или рамы для радиационной защиты
46)	ТВ-камеры или объективы, специально разработанные для защиты от воздействия радиации
47)	Тритий
48)	Оборудование для производства, сбора или сохранения трития
49)	Платинизированные катализаторы
50)	Гелий-3
51)	Первичные продукты рения
52)	Первичные продукты рения
53)	Контейнеры со взрывозащитной конструкцией
3. ХИМИЧЕСКОЕ ОРУЖИЕ
1)	Сырьевые материалы для химических боевых агентов или вещества/сырьевые материалы, обладающие эквивалентной токсичностью химическим боевым агентам
2)	Оборудование или устройства для производства химических агентов
3)	Оборудование для производства бактериальных агентов
3-2. ХИМИЧЕСКОЕ ОРУЖИЕ
1)	Исходные материалы для бактериальных боевых агентов
2)	Оборудование для производства бактериальных агентов
4. РАКЕТЫ
1)	Ракеты или оборудование для их производства
1-2)	Беспилотные летательные аппараты (БПЛА) или оборудование для их производства
2)	Оборудование для наведения или испытания ракет
3)	Двигательные установки
4)	Машины для ротационной вытяжки
5)	Серво клапаны, насосы, газовые турбины
5-2)	Подшипники для насосов
6)	Пороха или их сырьевые материалы
7)	Оборудование для производства/испытания порохов
8)	Смесители для порошковых и гранулированных материалов
9)	Струйные мельницы или оборудование для производства металлических порошков
10)	Оборудование для производства композитных материалов
11)	Сопла
12)	Оборудование и т.д. для производства сопел или наконечников головных частей ракет
13)	Прессы Hostalite или контроллеры
14)	Печи или контроллеры для композитных материалов
15)	Конструкционные материалы для ракет или БПЛА
16)	Акселерометры или гироскопы для ракет или БПЛА
17)	Контроллеры полета или контроллеры ориентации и т.д. для ракет или БПЛА
18)	Авионика
18-2)	Термоэлектрические батареи для ракет или БПЛА
19)	Гравиметры или гравитационные градиентометры для установки на самолеты или корабли
20)	Стартовые площадки или сопутствующее наземное оборудование для запуска ракет или БПЛА
21)	Радиотелеметрическое оборудование, радиотелеуправляемое оборудование для ракет или БПЛА
22)	Компьютеры, разработанные для использования в ракетах
23)	Аналого-цифровые преобразователи для ракет или БПЛА
24)	Оборудование для вибрационных испытаний, аэродинамических испытаний, испытаний на горение и т.д.
25)	Электронные компьютеры, используемые для проектирования ракет
26)	Материалы или оборудование для снижения уровня радиоволн, акустических волн или света
27)	Интегральные схемы, детекторы или радиопрозрачные обтекатели для ракет или БПЛА
5. ПЕРЕДОВЫЕ МАТЕРИАЛЫ
1)	Продукты фторидных соединений
2)	Удалено
3)	Продукты ароматических полиимидов
4)	Инструменты для формовки титана, алюминия или их сплавов
5)	Сплавы или порошки титана или алюминия и оборудование для их производства
6)	Удалено
7)	Металлические магнитные материалы
8)	Сплавы урана с титаном или вольфрамовые сплавы
9)	Сверхпроводящие материалы
10)	Смазочные материалы
11)	Жидкости для предотвращения вибрации
12)	Жидкости для охлаждения
13)	Керамические порошки
14)	Керамические композиты
15)	Полидиографсилан или полисилазан и др.
16)	Бисмалеимид или ароматический полиамидам и др.
17)	Фторированные полиимиды
18)	Формованные изделия, использующие препреги или преформы
19)	Бор, борный сплав или нитрат гуанидина и др.
6. ОБРАБОТКА МАТЕРИАЛОВ
1)	Подшипники
2)	Станки с числовым программным управлением (ЧПУ)
3)	Станки для производства шестерен
4)	Изостатические прессы
5)	Устройства для нанесения покрытий
6)	Измерительное оборудование
7)	Роботы
8)	Устройства обратной связи и др.
9)	Машины для ротационной вытяжки
7. ЭЛЕКТРОНИКА
1)	Интегральные схемы
2)	Устройства, использующие микроволны или миллиметровые волны
3)	Оборудование для обработки сигналов
4)	Устройства, использующие сверхпроводящие материалы
5)	Сверхпроводящие электромагниты
6)	Первичные/вторичные или солнечные элементы
7)	Высоковольтные конденсаторы
8)	Энкодеры
8-2)	Тиристорные устройства или модули
8-3)	Полупроводниковые устройства для управления мощностью
8-4)	Оптический модулятор
9)	Стробоскопические осциллографы
10)	Аналого-цифровые преобразователи
11)	Цифровые регистраторы данных
12)	Генераторы сигналов
13)	Анализаторы частоты
14)	Анализаторы сетей
15)	Атомные эталоны частоты
15-2)	Устройства контроля температуры методом распылительного охлаждения
16)	Оборудование для производства полупроводников
17)	Маски или ретикулы
17-2)	Основные материалы для производства масок
18)	Полупроводниковая подложка
19)	Фоторезисты
20)	Алюминий, галлий и другие металлоорганические соединения. Фосфор, мышьяк и другие органические соединения
21)	Гидриды фосфора, мышьяка или сурьмы
22)	Карбиды кремния
23)	Поликристаллическая подложка
8. КОМПЬЮТЕРЫ
1)	Компьютеры
9. ТЕЛЕКОММУНИКАЦИИ
1)	Оборудование для передачи телекоммуникационных сигналов
2)	Электронные переключатели
3)	Оптические волокна связи
4)	Удалено
5)	Фазированные антенные решетки
5-2)	Оборудование для радиопеленгации для мониторинга
5-3)	Устройства для прослушивания беспроводной связи
5-4)	Оборудование, способное определять положение объектов путем наблюдения за интерференцией радиоволн, имеющее только функцию приема
5-5)	Оборудование для мониторинга интернет-связи
6)	Оборудование для проектирования/производства пунктов 1) - 3) и 5) - 5-5)
7)	Оборудование для шифрования
8)	Оборудование, предназначенное для предотвращения утечки сигналов передачи информации
9)	Удалено
10)	Системы кабелей связи, способные обнаруживать скрытое проникновение
11)	Оборудование для проектирования/производства/измерения пунктов 7), 8) или 10)
10. ДАТЧИКИ
1)	Подводное акустическое оборудование
2)	Оптические детекторы или их охладители
3)	Оптические волокна для использования в датчиках
4)	Высокоскоростные камеры
5)	Отражатели
6)	Оптические компоненты для использования в космосе
7)	Контроллеры оптического оборудования или компонентов
7-2)	Асферические оптические элементы
8)	Лазерные осцилляторы
8-2)	Лазерные микрофоны
9)	Магнитометры, подводные датчики электрического поля или градиентометры магнитного поля, или оборудование для их калибровки
9-2)	Подводные системы мониторинга
10)	Гравиметры или гравитационные градиентометры
11)	Радары
11-2)	Маски и ретикулы, специально разработанные для оптических датчиков
12)	Оборудование для измерения оптической отражательной способности и т.д.
13)	Оборудование для изготовления или калибровки гравиметров
14)	Материалы и т.д. для оптических детекторов или их компонентов
11. НАВИГАЦИОННЫЕ УСТРОЙСТВА
1)	Акселерометры
2)	Гироскопы
3)	Инерциальные навигационные системы
4)	Гиро-астрономические компасы, глобальные навигационные спутниковые системы, оборудование для приема радиоволн или высотомеры для самолетов
4-2)	Подводные навигационные устройства, использующие сонар
5)	Оборудование для испытаний/производства пунктов 1) - 4-2)
12. МОРСКОЕ ОБОРУДОВАНИЕ
1)	Подводные суда/транспортные средства
2)	Компоненты судов или вспомогательное оборудование
3)	Подводные системы спасения
4)	Подводные системы освещения
5)	Подводные роботы
6)	Герметичные силовые установки
7)	Циркуляционные водяные баки
8)	Плавучие материалы
9)	Закрытое или полузакрытое автономное водолазное оборудование
10)	Подводные акустические передатчики, используемые для создания помех
13. ДВИГАТЕЛЬНЫЕ УСТАНОВКИ
1)	Газотурбинные двигатели
2)	Космические аппараты для использования в спутниках или космических разработках
2-2)	Контроллеры, разработанные для использования в спутниках
3)	Ракетные двигательные системы
4)	Беспилотные летательные аппараты
5)	Оборудование для испытаний/производства пунктов 1) - 4) и 10) из раздела 15.
14. РАЗНОЕ
1)	Металлическое топливо в порошкообразном состоянии
2)	Вещества, которые являются добавками или прекурсорами для низкоэнергетических или высокоэнергетических взрывчатых веществ
3)	Дизельные двигатели
4)	Удалено
5)	Автономное водолазное оборудование
6)	Машины для гражданского строительства, используемые в авиаперевозках
7)	Роботы или их контрольное оборудование
8)	Удалено
9)	Слезоточивый или чихательный газ и оборудование для его применения
10)	Упрощенные взрывные устройства
11)	Детекторы взрывчатых веществ
15. ЧУВСТВИТЕЛЬНЫЕ ПРЕДМЕТЫ
1)	Формованные изделия из неорганических волокон и прочее
2)	Поглотители радиоволн или проводящие полимеры
3)	Материалы для ядерных источников тепла
4)	Оборудование для цифровой передачи связи
4-2)	Блоки для блокировки упрощенных взрывных устройств
5)	Подводное акустическое оборудование
6)	Оптические детекторы для использования в космосе
7)	Радары с длительностью передаваемого импульса менее 100 наносекунд
8)	Подводные лодки
9)	Звукоизоляционные устройства для судов
10)	Прямоточные воздушно-реактивные двигатели, гиперзвуковые прямоточные воздушно-реактивные двигатели, комбинированные двигатели

3. УНИВЕРСАЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ

Экспорт или передача товаров двойного назначения, не включенных в списки, требует получения лицензии от министра METI (Министерства экономики, торговли и промышленности), если существует вероятность их использования для разработки или производства оружия массового уничтожения (ОМУ) и обычных вооружений.

Универсальный контроль делится на два типа: Контроль за ОМУ и Контроль за обычными вооружениями.

(1) КОНТРОЛЬ ЗА ОМУ (УНИВЕРСАЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ)

При соблюдении следующих условий товары двойного назначения, не включенные в списки, подлежат контролю:

Подлежащие субъекты / Условия			Описание
Предметы			Все товары, за исключением тех, которые подлежат контролю по спискам (за исключением пищевых продуктов, древесины и т. д.) *Требуется особое внимание: Список наблюдаемых товаров для универсального контроля за ОМУ
Регионы			За исключением группы A (регионов, указанных в Приложении 3 к ETCO)
Условия лицензии	Уведомление METI		Когда поступает уведомление от министра METI (Министерства экономики, торговли и промышленности)
	Проверка экспортерами	Условие конечного использования	Когда существует риск использования для разработки и т. д. оружия массового уничтожения (ОМУ)6
		Условие конечного пользователя	Когда конечный пользователь участвует или ранее участвовал в разработке и т. д. оружия массового уничтожения (ОМУ); когда конечный пользователь включен в Список иностранных конечных пользователей (исключая случаи, когда из предполагаемых целей использования товаров, условий и характера сделки явно следует, что они будут использованы не для разработки и т. д. ОМУ)7.

Использование «Руководства по определению очевидности»

Для проверки условия конечного пользователя рекомендуется использовать прилагаемый документ «(4) Руководство по определению очевидности» в качестве инструмента для определения, является ли использование товаров очевидно не связанным с разработкой и т. д. оружия массового уничтожения (ОМУ). На основе документов и другой информации, полученной от контрагента и т. д., в рамках обычной деловой практики, проверьте пункты данного руководства и затем примите решение.
Если вы не можете определить, является ли случай «очевидным», вам потребуется подать заявку на получение лицензии.

---

⁶Справочная информация о приказах министерства и т.д.:
[Товары] Приказ министра об очевидном использовании экспортируемых товаров в разработке и т.д. ядерного оружия (Приказ Министерства экономики, торговли и промышленности № 249). 
[Технологии] О потенциальном использовании передаваемых технологий, указанных министром экономики, торговли и промышленности в публичном уведомлении, в разработке и т.д. ядерного оружия согласно положению пункта (vii)-(a), параграфа 2, статьи 9 Приказа министра о невидимой торговле и торговых отношениях (Публичное уведомление Министерства экономики, торговли и промышленности № 759).

⁷Справочная информация о приказах министерства и т.д.:
Кроме приказов министерства, указанных в примечании 8, также следует обратиться к "Министерским предостережениям по процедурам экспорта, связанным с дополнительным уведомлением о контроле за экспортом в отношении ОМУ и обычных вооружений" (TECB № 1 Экспортные предостережения № 24, 23 марта 2012 года) и Руководству по определению критериев "Когда очевидно".

---

СПРАВКА: СПИСОК ТОВАРОВ ДВОЙНОГО НАЗНАЧЕНИЯ ДЛЯ УНИВЕРСАЛЬНОГО КОНТРОЛЯ ЗА ОМУ

Товары, перечисленные в таблице ниже, являются примерами тех позиций, которые не подпадают под контроль по спискам, но имеют высокую вероятность использования для разработки и т.д. оружия массового уничтожения (см. "Проблемные применения" на рисунке ниже).
Требуется особо тщательная проверка перед экспортом или передачей этих товаров, чтобы убедиться, что они не будут направлены на проблемные цели. 

Примечание: В данном контексте "проблемные применения" относятся к использованию товаров в целях, связанных с разработкой, производством или применением оружия массового уничтожения (на момент 15 декабря, 2021).                     

№	Наименование	Области применения, вызывающие озабоченность
1.	Трибутилфосфат (TBP)	Ядерное оружие
2.	Углеродное/стеклянное/арамидное волокно	Ядерное оружие, ракеты
3.	Титановые сплавы	Ядерное оружие, ракеты
4.	Мартенситно-стареющие стали	Ядерное оружие, ракеты
5.	Трубы из алюминиевых сплавов диаметром более 75 мм	Ядерное оружие
6.	Машины для ротационной вытяжки	Ядерное оружие, ракеты
7.	Числовые программные станки (ЧПУ)	Ядерное оружие, ракеты
8.	Изостатические прессы	Ядерное оружие, ракеты
9.	Машины для намотки волокон	Ядерное оружие, ракеты
10.	Преобразователи частоты	Ядерное оружие
11.	Масс-спектрометры или источники ионов	Ядерное оружие
12.	Системы вибрационных испытаний	Ядерное оружие, ракеты
13.	Центробежные многоплоскостные балансировочные машины	Ядерное оружие, ракеты
14.	Коррозионностойкие манометры/датчики давления	Ядерное оружие, ракеты
15.	Крупногабаритное оборудование для неразрушающего контроля	Ядерное оружие, ракеты
16.	Высокочастотные осциллографы и цифровые анализаторы сигналов	Ядерное оружие
17.	Стабильные источники питания постоянного тока/напряжения	Ядерное оружие
18.	Крупные генераторы	Ядерное оружие
19.	Крупные вакуумные насосы	Ядерное оружие
20.	Роботы, устойчивые к радиации	Ядерное оружие
21.	Аппараты для TIG-сварки, аппараты для электронно-лучевой сварки	Ядерное оружие, ракеты
22.	Оборудование для мониторинга и обнаружения радиации	Ядерное оружие
23.	Мельница для тонкого помола	Ракеты
24.	Оборудование для определения влажности по Карлу Фишеру	Ракеты
25.	Оборудование для производства препрегов	Ракеты
26.	Искусственный графит	Ядерное оружие, ракеты
27.	Гироскопы	Ракеты
28.	Ротационные энкодеры	Ракеты
29.	Тяжелые грузовики (включая тягачи, прицепы, самосвалы)	Ракеты, химическое оружие
30.	Автокраны	Ракеты, химическое оружие
31.	Герметичные камеры для ферментации	Биологическое оружие
32.	Центробежные сепараторы	Ракеты, химическое оружие
33.	Сублимационные сушилки	Ракеты, химическое/биологическое оружие
34.	Коррозионностойкие реакторы	Химическое оружие
35.	Коррозионностойкие мешалки	Химическое оружие
36.	Коррозионностойкие теплообменники или конденсаторы	Химическое оружие
37.	Коррозионностойкие дистилляционные или абсорбционные колонны	Химическое оружие
38.	Коррозионностойкое оборудование для наполнения	Химическое оружие
39.	Беспилотные летательные аппараты (БПЛА), специально разработанные для установки распылительных устройств (исключая модели самолетов для развлечения или спорта)	Химическое оружие
40.	Распылительные устройства, специально разработанные для установки на БПЛА	Химическое оружие
41.	N-(1-фенэтил-4-пиперидил) пропионанилид (фентанил) (437-38-7), N-[1-[2-(4-этил-5-оксо-2-тетразолин-1-ил)этил]-4-(метоксиметил)-4-пиперидил]пропионанилид (алфентанил) (71195-58-9), Метил=1-фенэтил-4-(N-фенилпропанамид)пиперидин-4-карбоксилат (карфентанил) (59708-52-0), 1-(2-метоксикарбонилэтил)-4-(фенилпропионамино)пиперидин-4-карбоновая кислота метиловый эфир (ремифентанил) (132875-61-7), N-[4-(метоксиметил)-1-[2-(2-тиенил)этил)-4-пиперидил]пропионанилид (суфентанил) (56030-54-7)	Химическое оружие

---

⁸Регулирующие законы и нормативные акты: Министерские предостережения по процедурам экспорта, связанным с дополнительным уведомлением о контроле за экспортом в отношении оружия массового уничтожения (ОМУ) и обычных вооружений (Предостережения по экспорту № 24, TECB № 1, 23 марта 2012 года), раздел 1-(3)-1.

---

ВАЖНАЯ ПРОВЕРКА ДЛЯ УНИВЕРСАЛЬНОГО КОНТРОЛЯ 

При экспорте или передаче товаров организации, указанной в Списке иностранных конечных пользователей (Foreign End User List), можно также проверить, совпадают ли их "проблемные применения" из вышеупомянутого Списка наблюдаемых товаров с "типом ОМУ" (ядерное, биологическое, химическое оружие и ракеты) в Списке иностранных конечных пользователей.

	Наименование товара	Проблемные применения
Список наблюдаемых товаров	Титановые сплавы	Ядерное оружие, ракеты

	Название страны/региона	Название компании/организации	Тип ОМУ
Список иностранных конечных пользователей	○○○	××× CO., LTD.	Ядерное (N)

СПРАВКА: СПИСОК ТОВАРОВ ДВОЙНОГО НАЗНАЧЕНИЯ ДЛЯ УНИВЕРСАЛЬНОГО КОНТРОЛЯ ЗА ОМУ (В СЛУЧАЕ ЭКСПОРТА В СИРИЮ)
Товары, перечисленные на рисунке ниже, являются примерами позиций, которые имеют высокую вероятность использования для разработки и т.д. оружия массового уничтожения (см. "Проблемные применения" на рисунке ниже) при экспорте или передаче в Сирию в качестве конечного пункта назначения.⁹
Помимо проверок, описанных на предыдущей странице, требуется особо тщательная проверка перед экспортом или передачей этих товаров в Сирию, чтобы убедиться, что они не будут использованы в проблемных целях (на момент 15 декабря, 2021)

№	Наименование	Области применения, вызывающие озабоченность
1.	Камера для вытяжки	Химическое оружие
2.	Средства защиты органов дыхания, прикрепленные к полнолицевой маске	Биологическое/химическое оружие
3.	Хлорид алюминия (CAS 7446-70-0), дихлорметан (75-09-2), N, N-диметиланилин (121-69-7), изопропилбромид (75-26-3), изопропиловый эфир (108-20-3), моноизопропиламин (75-31-0), бромид калия (7758-02-3), пиридин (110-86-1), бромид натрия (7647-15-6), металлический натрий (7440-23-5), трибутиламин (102-82-9), триэтиламин (8121-44-8), триметиламин (75-50-3) и другие	Химическое оружие
4.	Диэтилентриамин (111-40-0)
5.	Бутирилхолинэстераза, пиридостигмина бромид (101-26-8), обидоксима хлорид (114-90-9)
6.	Бокс биологической безопасности, глобус-бокс	Биологическое оружие
7.	Центробежная машина периодического действия
8.	Ферментационный бак
9.	Реактор, мешалка, теплообменник, конденсатор, насос (за исключением пункта 11 ниже), клапан, контейнер, дистиллятор, абсорбционная колонна	Химическое оружие
10.	Чистая комната, вентилятор с HEPA-фильтром	Биологическое оружие
11.	Вакуумный насос или его принадлежности	Химическое оружие
12.	Оборудование для анализа и обнаружения химических веществ, их части и принадлежности	Химическое оружие
13.	Хлорно-щелочной электролизер (включая ртутный, диафрагменный или ионообменный мембранный электролизер. То же самое применяется далее)	Химическое оружие
14.	Титановый электрод (включая покрытый другим оксидом металла), разработанный и используемый для хлорно-щелочного электролизера	Химическое оружие
15.	Никелевый электрод (включая покрытый другим оксидом металла), разработанный и используемый для хлорно-щелочного электролизера	Химическое оружие
16.	Биполярный титаново-никелевый электрод (включая покрытый другим оксидом металла), разработанный и используемый для хлорно-щелочного электролизера	Химическое оружие
17.	Асбестовая диафрагма, разработанная и используемая для хлорно-щелочного электролизера	Химическое оружие
18.	Фторполимерная диафрагма, разработанная и используемая для хлорно-щелочного электролизера	Химическое оружие
19.	Фторполимерная ионообменная мембрана, разработанная и используемая для хлорно-щелочного электролизера	Химическое оружие
20.	Компрессор, предназначенный для сжатия хлора в влажном или сухом состоянии, независимо от его конструкции	Химическое оружие
21.	Ртуть (7439-97-6), хлорид бария (10361-37-2), серная кислота (массовая концентрация 90% и выше) (7664-93-9), 3,3-диметил-1-бутен (558-37-2), 2,2-диметилпропаналь (630-19-3), 2,2-диметилпропилхлорид (753-89-9), 2-метилбутен (26760-64-5), 2-хлор-3-метилбутан (631-65-2), пинакол (76-09-5), 2-метил-2-бутен (513-35-9), бутиллитий (109-72-8), бром(метил)магний (75-16-1), формальдегид (50-00-0), 2,2'-иминодиэтанол (111-42-2), диметилкарбонат (616-38-6), N-метилдиэтаноламин (105-59-9), гидрохлорид метилдиэтаноламина (54060-15-0), метанол (67-56-1), этанол (64-17-5), 1-бутанол (71-36-3), 2-бутанол (78-92-2), изобутанол (78-83-1), 2-метилпропан-2-ол (75-65-0), циклогексанол (108-93-0), хлорид диэтиламмония (660-68-4), гидрохлорид диизопропиламина (819-79-4), гидрохлорид хиннуклидин-3-она (1193-65-3), гидрохлорид 3-хиннуклидинола (6238-13-7), гидрохлорид (R)-3-хиннуклидинола (42437-96-7), гидрохлорид N,N-диэтиламиноэтанола (14426-20-1), гидрохлорид 2-(диизопропиламино)этанола (63051-68-3)	Химическое оружие

---

⁹ Регулирующие законы и нормативные акты: Министерские предостережения по процедурам экспорта, связанным с дополнительным уведомлением о контроле за экспортом в отношении ОМУ и обычных вооружений (Предостережения по экспорту № 24, TECB № 1, 23 марта 2012 года), Особыми условиями к пункту 1-(3)-1).

---

СПРАВКА: СПИСОК ЗАРУБЕЖНЫХ КОНЦЕПТУАЛЬНЫХ ПОЛЬЗОВАТЕЛЕЙ 

Список зарубежных конечных пользователей, представленный METI (Министерством экономики, торговли и промышленности), включает компании и организации, которые могут быть связаны с разработкой оружия массового уничтожения (ОМУ). Этот список является одним из «документов, созданных METI для демонстрации тенденций в развитии ядерного оружия, указанного в пункте 3a, параграфе 1, статье 4 Постановления Кабинета министров о контроле за экспортной торговлей (№ 378 от 1949 года)», определенных как «пункт 2» в Документальном уведомлении¹⁰. 

Примечание: при экспорте товаров в компанию, указанную в списке, необходимо получить лицензию от министра METI, за исключением случаев, когда очевидно, что товары не будут использоваться для разработки ОМУ. 

Обратите внимание на последнюю версию списка¹¹, так как он обновляется ежегодно. 

Количество компаний и организаций, указанных по странам:

Страна	Афганистан	ОАЭ	Йемен	Израиль	Иран	Индия	Египет	Северная Корея	Сирия	Тайвань	Китай	Пакистан	Гонконг	Ливан	Россия	Итого
Количество конечных пользователей	2	24	2	1	223	3	3	153	19	4	101	101	8	9	53	706

№	Страна или регион	Компания или организация	Также известен как	Тип ОМУ
1	Исламская Республика Афганистан	Аль-Каида/Исламская армия	• Аль-Каида • Исламский фонд спасения • Основа • Группа по сохранению святых мест • Исламская армия за освобождение святых мест • Всемирный исламский фронт джихада против евреев и крестоносцев • Сеть Усамы бен Ладена • Организация Усамы бен Ладена	Химическое (C)
2	Исламская Республика Афганистан, Исламская Республика Пакистан	Ummah Tameer E-Nau (UTN)	• ФОНД СТРОИТЕЛЬСТВА; • НАЦИОНАЛЬНОЕ СТРОИТЕЛЬСТВО; • ФОНД РЕКОНСТРУКЦИИ; • РЕКОНСТРУКЦИЯ ИСЛАМСКОГО СООБЩЕСТВА; • РЕКОНСТРУКЦИЯ МУСУЛЬМАНСКОЙ УММЫ; • UMMAH TAMEER I-NAU; • UMMAH TAMIR E-NAU; • UMMAH TAMIR I-NAU; • UMMAT TAMIR E-NAU; • UMMAT TAMIR-I-PAU;	Ядерное (N)
-
609	Республика Йемен	Хуситы		Ракетное (M)
610	Республика Йемен	Al-Swari Trading and Import Co.	- Atswari Trading & Import Co - Al-Swari Group for Rubber Manufacturing - Hashem Brothers for International Trading	Ракетное (M)

---

¹⁰Документ, который экспортеры должны получить в соответствии с уведомлением, выпущенным министром METI на основании приказов министерства № 2 и № 3, определяющих товары для экспорта, которые могут быть использованы для разработки ядерного оружия (Уведомление № 760, выпущенное METI в 2001 году).  ¹²https://www.meti.go.jp/policy/anpo/law05.html#user-list

---

(2) КОНТРОЛЬ ЗА ОБЫЧНЫМ ВООРУЖЕНИЕМ (УНИВЕРСАЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ)

Товары подлежат контролю при следующих условиях, когда существует вероятность их использования для разработки и т. д. обычных вооружений¹² ¹³.

Подлежащие субъекты / Условия			Описание
Предметы			Регионы под эмбарго ООН в отношении вооружений	Общие регионы
Регионы			Все товары, за исключением тех, которые подлежат контролю по спискам (за исключением пищевых продуктов, древесины и т. д.).
			Требуется особое внимание: Список наблюдаемых товаров для универсального контроля за обычными вооружениями [☞ Смотри следующую страницу].
Условия лицензии	Уведомление METI		Когда поступает уведомление от министра METI.
	Проверка экспортерами	Условие конечного использования
		Условие конечного пользователя	Когда существует риск использования товаров для разработки и т. д. обычных вооружений¹⁴.

Регионы под эмбарго ООН в отношении вооружений: Регионы, в которые экспорт вооружений и связанных с ними товаров запрещен резолюцией Совета Безопасности ООН (Приложение 3-2 к ETCO). 
Афганистан, Центральноафриканская Республика, Демократическая Республика Конго, Ирак, Ливан, Ливия, Северная Корея, Сомали, Южный Судан и Судан (всего 10 стран).
Общие регионы: Все остальные регионы, за исключением стран из Группы A (Приложение 3 к ETCO) и регионов под эмбарго ООН в отношении вооружений. Китай, Хорватия, Эстония, Исландия, Латвия, Литва, Мальта, Мексика, Мьянма, Пакистан, Румыния, Россия, Словакия, Словения, ЮАР, Турция, Украина и др.

---

¹²Разработка и т. д. обычных вооружений: Разработка, производство или использование обычных вооружений.
¹³Обычные вооружения: Товары, не относящиеся к оружию массового уничтожения (ОМУ) и указанные в Приложении 1-1 к ETCO (Постановлению о контроле за экспортной торговлей).
¹⁴Справочная информация о приказах министерства и т.д.:
- [Товары] Приказ министра об очевидном использовании экспортируемых товаров для разработки, производства или использования товаров, указанных в средней колонке пункта (i) Приложения 1 к Постановлению о контроле за экспортной торговлей (Приказ Министерства экономики, торговли и промышленности № 57).
- [Технологии] О потенциальном использовании передаваемых технологий, указанных министром экономики, торговли и промышленности в публичном уведомлении, для разработки, производства или использования товаров, указанных в средней колонке пункта (i) Приложения 1 к Постановлению о контроле за экспортной торговлей (исключая те, которые относятся к категории ядерного оружия и т.д., указанной в пункте (i)-(a), параграфе 1, статье 4 данного постановления) согласно положению пункта (vii)-(c), параграфа 2, статьи 9 Приказа министра о невидимой торговле и торговых отношениях (Публичное уведомление Министерства экономики, торговли и промышленности № 187).

---

СПРАВКА: СПИСОК ТОВАРОВ ДВОЙНОГО НАЗНАЧЕНИЯ ДЛЯ УНИВЕРСАЛЬНОГО КОНТРОЛЯ ЗА ОБЫЧНЫМ ВООРУЖЕНИЕМ

Товары, перечисленные на рисунке ниже, являются примерами позиций, которые не подпадают под контроль по спискам, но имеют особенно высокую вероятность использования для разработки и т. д. обычных вооружений (см. "Проблемные применения" на рисунке ниже)¹⁵. Перед экспортом или передачей этих товаров требуется особо тщательная проверка для обеспечения того, что они не будут использованы в проблемных целях.

№	Наименование	Области применения, вызывающие озабоченность
1.	Никелевый или титановый сплав	Обычные вооружения
2.	Спеченный магнит
3.	Оборудование для производства предмета 2 выше или его части
4.	Гидравлические жидкости, содержащие фосфат/крезоловый эфир, трис(диметилфенил)фосфат или тринормальныйбутилфосфат
5.	Органические волокна, углеродные волокна или неорганические волокна
6.	Подшипники или их компоненты
7.	Станки, перечисленные ниже, или их компоненты: (a) Числовые программные станки (b) Станки для создания оптически качественных поверхностей (исключая числовые программные станки) (c) Системы для размерного контроля или измерения (включая станки с такими возможностями)
8.	Вторичные элементы питания
9.	Цифровые анализаторы сигналов
10.	Роботы для монтажа электронных компонентов
11.	Электронные компьютеры или их компоненты
12.	Оборудование для передачи телекоммуникационных сигналов или их компоненты
13.	Фазированные антенные решетки
14.	Оборудование для подавления телекоммуникационных сигналов или их компоненты
15.	Оборудование для обнаружения позиций с использованием технологии наблюдения за электромагнитными помехами без излучения электромагнитных волн, таких как радиоволны
16.	Оптические детекторы, охладители для них или оборудование, использующее оптические детекторы
17.	Оптические волокна для использования в датчиках	Обычные вооружения
18.	Лазерные генераторы или их компоненты
19.	Магнитометры, подводные датчики электромагнитного поля, магнитные градиентометры или их компоненты
20.	Гравиметры
21.	Радары или их компоненты
22.	Акселерометры или их компоненты
23.	Гироскопы или их компоненты
24.	Инерциальные навигационные системы, другое оборудование, использующее инерционные силы, или их компоненты
25.	Гиро-астро компасы, устройства, определяющие положение или ориентацию путем автоматического отслеживания небесных тел или спутников, приемники электромагнитных волн для глобальных навигационных спутниковых систем, их компоненты или бортовые высотомеры
26.	Подводные камеры или их компоненты
27.	Воздухонезависимые энергетические системы
28.	Автономное водолазное оборудование (открытого типа) или его компоненты
29.	Газотурбинные двигатели или их компоненты
30.	Ракетные двигательные системы или их компоненты
31.	Оборудование для производства предметов, перечисленных в пунктах 29) или 30) выше, или их компоненты
32.	Воздушные транспортные средства или их компоненты
33.	Оборудование для вибрационных испытаний, аэродинамические трубы, оборудование для экологических испытаний для разработки или испытания ракет или воздушных транспортных средств, или их компоненты
34.	Флэш-рентгеновские аппараты

IV. РЕГУЛИРУЕМЫЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Два типа деятельности подлежат контролю за экспортом: «экспорт товаров» и «передача технологий¹⁶» (независимо от того, оплачиваются они или предоставляются бесплатно). 

1.     ЭКСПОРТ ТОВАРОВ

Экспорт	Отправка товаров из Японии в другую страну
Метод экспорта	Отправка через обычные транспортные услуги с использованием судов, самолетов и т.д., ручная перевозка, международная почта (EMS), международная служба доставки посылок (курьер) и т.д.
Примеры	Экспорт продукции, экспорт бесплатных образцов, ручная перевозка деловыми путешественниками, временный вывоз для зарубежных выставок, возврат импортированных товаров и т.д.

2.     ПЕРЕДАЧА ТЕХНОЛОГИЙ

(1) ОБЩИЙ ОБЗОР ПЕРЕДАЧИ ТЕХНОЛОГИЙ

ТЕХНОЛОГИИ	Информация, необходимая для разработки, производства или использования товаров. Технические данные - Проектные чертежи, описания методов производства, технические отчеты, спецификации продукции, программы и т.д. Техническая помощь - Техническое обучение, обучение навыкам, передача знаний о работе, консультационные услуги и т.д.
ПЕРЕДАЧА ТЕХНОЛОГИЙ	Передача технологий за границу, передача технологии от резидента нерезиденту или резиденту, относящемуся к одной из определенных категорий*¹⁷ (передача технологии внутри Японии также может подлежать контролю) и т.д. [Для подробностей смотрите следующие страницы.] *Передача "резидентам, относящимся к определенным категориям," будет подлежать контролю с 1 мая 2022 года.
СПОСОБЫ ПЕРЕДАЧИ	Способы передачи технологий: Передача через экспорт - Отправка буклетов, внешних накопителей данных и т.д., вывоз вручную и т.п. Передача через телекоммуникации - Электронная почта, телефонные звонки, веб-конференции, облачные сервисы и т.д. Передача через человеческое взаимодействие - Технические обсуждения за рубежом, техническое обучение нерезидентов или резидентов, относящихся к определенным категориям, и т.п.
ПРИМЕРЫ	Вынос USB-накопителей и т.д., отправка электронных писем, проведение технического обучения и обсуждений за рубежом, технические консультации с зарубежными клиентами, обучение иностранных стажеров, технические совещания по разработке и т.п.

---

¹⁶Даже если товары не экспортируются из Японии, сделки, связанные с покупкой, продажей, арендой или дарением товаров, связанных с перемещением товаров между иностранными странами (транзитная торговля), также подлежат экспортному контролю, и в зависимости от условий может потребоваться лицензия от министра METI.

Ссылка | https://www.meti.go.jp/policy/anpo/anpo05.html

¹⁷Под «определенными категориями» понимаются случаи, когда резидент (ограниченно физическое лицо) значительно влечется нерезидентом. Для подробной информации о типах см. страницу 17 и далее.

---

СПРАВКА: ОБЗОР КОНТРОЛЯ ЗА ПЕРЕДАЧЕЙ ТЕХНОЛОГИЙ

Согласно FEFTA¹⁸, следующие операции с контролируемыми технологиями требуют получения лицензии от министра METI с целью предотвращения утечки контролируемых технологий, которые могут быть использованы в военных целях.

---

¹⁸Регулирующие законы и нормативные акты: Параграфы 1 и 3, Статья 25 FEFTA

---

СПРАВКА: ОПРЕДЕЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТА И НЕРЕЗИДЕНТА

Определения¹⁹ резидента и нерезидента установлены в соответствии с нижеприведенной таблицей:

	Резидент	Нерезидент
Японцы	(1) Те, кто проживает в Японии	(1) Те, кто покинул Японию для работы в офисе за границей и проживает там
	(2) Те, кто работает в дипломатических учреждениях в Японии	(2) Те, кто покинул Японию для проживания за границей на два или более года
	(3) Те, кто выезжает за границу и остается там на два или более года
	(4) Те, кто соответствует любому из пунктов (1)-(3), временно возвращается в Японию и остается менее шести месяцев
Иностранцы	(1) Те, кто работает в офисе в Японии	(1) Те, кто проживает за границей
	(2) Те, кто приезжает в Японию и остается на шесть или более месяцев	(2) Те, кто предоставляет государственные услуги в иностранном правительстве или международной организации
	(3) Дипломатические сотрудники или служащие, работающие в консульстве (ограничено теми, кто назначен или нанят за границей)
Корпорации	(1) Отечественные компании, базирующиеся в Японии	(1) Иностранные компании, базирующиеся за границей
	(2) Филиалы, агентства или другие офисы иностранной компании в Японии	(2) Иностранные филиалы, агентства или другие офисы японской корпорации
	(3) Иностранные дипломатические учреждения в Японии	(3) Офисы иностранных правительств или международных организаций в Японии

*Несмотря на приведенную выше таблицу, американские вооруженные силы, силы ООН и их составляющие подразделения считаются нерезидентами.

---

¹⁹Регулирующие законы и нормативные акты: Толкование и применение законов и нормативных актов о валютном регулировании (№ 4672, выпущенный 29 ноября 1980 года).

---

Передача технологий с использованием облачных сервисов²⁰

Обратите внимание, что при использовании облачных сервисов, таких как "услуги хранения" или "SaaS (Программное обеспечение как сервис)", для хранения контролируемых технологий на сервере, доступном для нерезидентов, например, при совместной разработке программы с зарубежными инженерами, требуется лицензия от министра METI.
- Услуги хранения: Услуги по хранению электронных данных или информации на внешнем сервере через Интернет.
- SaaS: Сервис, который можно использовать через Интернет без необходимости загружать прикладные программы и т.д

---

²⁰ Примечание: Данное положение относится к случаям, когда использование облачных технологий может привести к несанкционированному доступу к контролируемым технологиям со стороны нерезидентов

---

(2) "УСЛОВНЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА ЭКСПОРТОМ" И "ОПРЕДЕЛЕННЫЕ ТРАНЗАКЦИИ"

Как указано на странице 15 (Справка: Обзор контроля за передачей технологий), различные формы транзакций и деятельность по передаче технологий подлежат контролю. Среди них, контроль за "передачей технологии от резидента нерезиденту", описанный в середине той же страницы, называется "условным экспортным контролем". В рамках условного экспортного контроля передача технологии подлежит контролю даже если она происходит внутри Японии.
С 1 мая 2022 года условный экспортный контроль будет распространяться не только на передачу контролируемых технологий нерезидентам, но и на резидентов, если эти резиденты (ограниченно физические лица) находятся под значительным влиянием нерезидента (далее — "определенные категории"; см. пункт (1) ниже для подробностей). Транзакции, связанные с передачей контролируемых технологий таким резидентам, будут рассматриваться так же, как передача технологий нерезидентам, и подлежать контролю²¹. Транзакции, связанные с передачей контролируемых технологий резидентам, относящимся к этим определенным категориям, называются "определенными транзакциями".
Для правильной реализации контроля определенных транзакций в рамках условного экспортного контроля необходимо проверить, относится ли получатель к определенным категориям до передачи технологии. Например, начиная с 1 мая 2022 года, при передаче контролируемой технологии сотруднику в деловых целях необходимо будет убедиться, относится ли сотрудник, независимо от его/ее гражданства, к определенным категориям, и если да, то требуется подать заявку на получение лицензии до передачи контролируемой технологии.

(1) Определенные категории

В следующей таблице представлены определенные категории (1)–(3). При проведении проверки обязательно убедитесь, что вы сверились с оригинальным текстом регулирующих законов и нормативных актов²². Также для справки см. Приложение 6, "Упрощенная схема проверки применимости к определенным категориям".

Категория (1)	Лицо, заключившее трудовой договор, договор поручения, договор оказания услуг или любой другой договор с корпорацией или другой организацией, созданной в соответствии с иностранными законами и нормативными актами (далее именуемой "Иностранная Корпорация"), или с иностранным правительством, иностранным государственным агентством, иностранным местным правительством, иностранным центральным банком, иностранной политической партией или любой другой политической организацией (далее именуемой "Иностранное Правительство"), и которое подчиняется указаниям и приказам Иностранной Корпорации или Иностранного Правительства или обязано проявлять должную заботливость в отношении Иностранной Корпорации или Иностранного Правительства в соответствии с договором, за исключением следующих случаев: (a) Если лицо заключило трудовой договор, договор поручения, договор оказания услуг или любой другой договор с японской корпорацией и подчиняется указаниям и приказам японской корпорации или обязано проявлять должную заботливость в отношении японской корпорации в соответствии с договором, и японская корпорация или лицо согласились с Иностранной Корпорацией или Иностранным Правительством, что указания и приказы японской корпорации или обязанность проявлять должную заботливость в отношении японской корпорации имеют приоритет над указаниями и приказами Иностранной Корпорации или Иностранного Правительства, или обязанностью проявлять должную заботливость в отношении Иностранной Корпорации или Иностранного Правительства. (b) Если лицо заключило трудовой договор, договор поручения, договор оказания услуг или любой другой договор с японской корпорацией и подчиняется указаниям и приказам японской корпорации или обязано проявлять должную заботливость в отношении японской корпорации в соответствии с договором, и лицо заключило трудовой договор, договор поручения, договор оказания услуг или любой другой договор с Групповой Иностранной Корпорацией (Иностранной Корпорацией, которая прямо или косвенно владеет 50% или более голосующих прав японской корпорации, или Иностранной Корпорацией, 50% или более голосующих прав которой принадлежат японской корпорации. То же самое применяется далее.) и подчиняется указаниям и приказам Групповой Иностранной Корпорации или обязано проявлять должную заботливость в отношении Групповой Иностранной Корпорации в соответствии с договором.
Категория (2)	Лицо, которое получает или соглашается получать значительную сумму денег или другую существенную выгоду (деньги или другая выгода, составляющая 25% или более годового дохода лица, если перевести в денежный эквивалент) от Иностранного Правительства.
Категория (3)	Лицо, которое получает указания или запросы от иностранного правительства и т.д. для своей деятельности в Японии.

---

²¹Регулирующие законы и нормативные акты: Частичное изменение «Транзакций или видов деятельности, требующих лицензии в соответствии с параграфом 1, статьей 25 Закона о валютном регулировании и внешней торговле и параграфом 2, статьей 17 Постановления о валютном регулировании» (4 TECB, № 492 от 21 декабря 1992 года) и др. (TECB № 1 Предостережения по экспорту 2021 № 30 от 18 ноября 2021 года).

²²Регулирующие законы и нормативные акты: 1(3)(k)(1)–(3), Транзакции или виды деятельности, требующие лицензии в соответствии с параграфом 1, статьей 25 Закона о валютном регулировании и внешней торговле и параграфом 2, статьей 17 Постановления о валютном регулировании (4 TECB, № 492 от 21 декабря 1992 года).

---

Специфические примеры определенных категорий

Определенная категория (1):

- Сотрудник японской компании, имеющий подработку в иностранной компании. 
- Директор или сотрудник японской компании, который одновременно является директором иностранной компании и т.д. 
*(Дочерние компании японских компаний не считаются иностранными компаниями.)
*Определенные категории не применяются, если между японской компанией и иностранным партнером достигнуто соглашение, согласно которому право командования и контроля японской компании имеет приоритет над иностранным партнером, либо если у иностранный компании есть долевое участие в капитале японской компании на уровне 50% или более.

Определенная категория (2):

- Сотрудник, получающий финансовую поддержку от иностранного правительства или иной иностранной организации. 
- Сотрудник, который ранее получал выгоду от иностранного правительства или иной иностранной организации в форме кредита или иной формы финансирования, но был освобожден от его погашения и продолжает извлекать выгоду из неприменения права требования исполнения обязательств.

Определенная категория (3):
- Сотрудник, которого просят проводить определенные расследования или исследования в Японии по указанию иностранного правительства или иной иностранной организации.

(2) Руководство по подтверждению применимости определенных категорий

Подход к определению того, относится ли получатель контролируемых технологий к одной из определенных категорий, описан в «Руководстве по определению применимости определенных категорий» ²³. Если вы проводите проверку в соответствии с этим руководством, это будет считаться выполнением вашей обязанности по соблюдению должной осмотрительности при подтверждении применимости к определенным категориям. Даже если вам не удалось установить, что получатель относится к определенной категории, и поэтому вы не получили лицензию на передачу контролируемых технологий, вас не будут считать виновным, и вы не понесете никаких штрафов или административных наказаний. В следующей таблице приведен обзор данного руководства. Сотрудники, независимо от их статуса занятости (полная или частичная занятость), должны рассматриваться как находящиеся под руководством и контролем компании.

---

²³Регулирующие законы и нормативные акты: Приложение 1-3 к «Транзакциям или видам деятельности, требующим лицензии в соответствии с параграфом 1, статьей 25 Закона о валютном регулировании и внешней торговле и параграфом 2, статьей 17 Постановления о валютном регулировании» (4 TECB, № 492 от 21 декабря 1992 года).

---

	Получатель не подчиняется указаниям и приказам поставщика	Получатель подчиняется указаниям и приказам поставщика	Общее
Специфическая категория 1, Специфическая категория 2	Когда информация, указанная в документе, включая письменный договор, который обычно приобретается для коммерческой практики передачи технологий, ясно показывает, что получатель относится к специфической категории → признается, что обязанность нормальной заботливости не выполняется, если технология предоставляется бессистемно.	Если классификация по специфической категории проводится следующим методом, признается, что обязанность нормальной заботливости выполняется. При принятии: Проверки с самооценкой. Примечание: Эти проверки не требуются, если подход к специфической категории применяется (или уже был принят до 1 мая 2022). Во время работы: Проверки путем наложения обязательства по отчетности, если специфическая категория применяется вновь. Примечание: Если внутренние правила, включая трудовые регламенты, запрещают действия, включая подработки, связанные с конфликтом интересов, или существует система подачи заявок на них, считается, что обязательство по отчетности наложено.	Когда METI сообщает поставщику, что существует возможность применения специфической категории → признается, что обязанность нормальной заботливости не выполняется, если технология предоставляется бессистемно.
Специфическая категория 3	Когда информация, указанная в документе, включая письменный договор, который обычно приобретается для коммерческой практики передачи технологий, ясно показывает, что получатель относится к специфической категории → признается, что обязанность нормальной заботливости не выполняется, если технология предоставляется бессистемно.

Вышеуказанное подтверждение, выполненное посредством самораскрытия при найме на работу, должно быть проверено с помощью «Декларации» (Приложение 5-1 или 5-2) ²⁵.

---

²⁴Даже если текущие правила работы не содержат положений о запрете или системе уведомлений для действий, включая подработки с конфликтом интересов, или такие положения существуют, но не применяются к некоторым преподавателям, включая работающих неполный рабочий день, считается, что действия предпринимаются в соответствии с руководством по классификации определенных категорий, при условии проведения проверок на соответствие указанным категориям. Это требует от преподавателей представления декларации с самооценкой после 1 мая 2022 года, независимо от времени их найма, а также соблюдения дополнительного требования «составлять отчеты в случае, если в будущем будет установлено соответствие определенной категории».
²⁵Регулирующие законы и нормативные акты: Приложение 1-4 к «Транзакциям или видам деятельности, требующим лицензии в соответствии с параграфом 1, статьей 25 Закона о валютном регулировании и внешней торговле и параграфом 2, статьей 17 Постановления о валютном регулировании» (4 TECB, № 492 от 21 декабря 1992 года).

---

Справка: Дополнительная информация о декларации

https://www.meti.go.jp/policy/anpo/law_document/minashi/jp_kigyou_besshi.pdf
https://www.meti.go.jp/policy/anpo/law_document/minashi/en_seiyakusho.pdf
(английская версия)

Примером внутреннего правила, запрещающего или требующего уведомления о конфликте интересов, включая работу на второй работе, являются Образцовые правила труда (апрельское издание 2021 года, Инспекционное управление, Управление стандартов труда, Министерство здравоохранения, труда и благосостояния) ²⁶. Внутренние правила могут быть более эффективными, если они предусматривают содержание статей 11 и 68 Образцовых правил труда

---

²⁶https://www.mhlw.go.jp/content/000496428.pdf

---

(3) Подтверждение применимости определенных категорий и последующие процедуры

Подтверждение применимости к определенным категориям должно проводиться должным образом в соответствии с руководством (см. пункт (2)) до передачи контролируемых технологий.
Хотя такое подтверждение должно выполняться индивидуально для каждой передачи технологии, на практике это может быть непрактичным для ежедневных технологических передач, таких как передача технологий сотрудникам внутри компании. С точки зрения комплексного и проактивного предотвращения рисков нарушений FEFTA во время таких технологических передач, рекомендуется подтвердить применимость ваших сотрудников и других работников к определенным категориям следующим образом при их найме или приеме:

(1) Для сотрудников, работающих в вашей компании

Для сотрудников, принятых на работу с 1 мая 2022 года и позже:
- Подтвердите их применимость к определенным категориям, запросив у них самооценку с использованием Приложения 5-1 "Декларация" или других форм.
- Обеспечьте внутренними правилами (например, трудовыми нормативами), что они будут сообщать, если станут соответствовать одной из определенных категорий в период своей работы.

Для сотрудников, уже работающих на указанную дату:
- Подтвердите их применимость, правильно запросив информацию о подработках и т.д., на основе трудовых нормативов или других документов.
- Для сотрудников, которые ранее сообщили о своих подработках, подтвердите их применимость к определенным категориям на основании деталей их отчетов.
В случаях, когда в трудовых нормативах нет положений, запрещающих или требующих уведомления о конфликте интересов, включая подработки, или такие положения не применяются к некоторым сотрудникам:
- Подтвердите их применимость, попросив их предоставить самооценку с 1 мая 2022 года с использованием Приложения 5-2 "Декларация" или других форм, независимо от того, когда они были приняты на работу.
- Также обеспечьте через декларацию, что они будут сообщать, если станут соответствовать одной из определенных категорий в период своей работы.

Если эти сотрудники относятся к определенным категориям, определите возможность передачи контролируемой технологии таким сотрудникам, следуя процедурам, описанным в "Главе 3 Практика контроля экспорта", например, подготовив Приложение 4 "(5) Лист проверки транзакций".

(2) Лица, не работающие в вашей компании

В случае приема стажеров или других лиц без трудового договора:
- Подтвердите их применимость на основании информации, предоставленной в договоре или других документах, которые обычно получают.
- Если эти лица относятся к определенным категориям, следуйте тем же процедурам, что и для сотрудников.

Подтверждение применимости временных работников к определенным категориям

• Агентства временного персонала обязаны проводить проверку в соответствии с пунктом "(1) Для сотрудников, работающих в вашей компании".
• Компании, нанимающие временный персонал, не обязаны подтверждать их применимость к определенным категориям.

При проведении совместных исследований с университетом, если это включает передачу контролируемых технологий, компания обязана подтвердить следующее:
Если лицо, не являющееся сотрудником университета (например, студент), указано как участник в договоре или других документах, обычно получаемых при начале совместных исследований, необходимо подтвердить применимость студента или иного лица на основе информации, предоставленной в этих документах. Если в документах не упоминается их применимость, такое лицо будет считаться не относящимся к определенным категориям.

V. ПОДАЧА ЗАЯВКИ НА ЭКСПОРТНУЮ ЛИЦЕНЗИЮ

1. ПРОЦЕСС ПОДАЧИ ЗАЯВКИ НА ЛИЦЕНЗИЮ 

Если товары, подлежащие экспорту, или технологии, подлежащие передаче, попадают под контроль по спискам (List controls) или универсальный контроль (Catch-all controls), необходимо подать заявку на получение лицензии.
После получения заявки MET (Министерство экономики, торговли и промышленности) проводит проверку с точки зрения безопасности и принимает решение о том, будет ли лицензия "выдана," "условно выдана" или "отклонена."
Принципиально срок проверки в METI составляет до 90 дней (*) с момента получения заявки, но он может варьироваться в зависимости от категории товара, состояния сделки или других факторов. Если в представленных документах обнаружатся недостатки, время на их исправление не включается в этот период проверки, поэтому рекомендуется тщательно проверить и подать заявку заранее.

(*) Если период проверки превышает 90 дней, METI свяжется с заявителем заблаговременно.

Принципиально срок проверки в METI составляет до 90 дней (*) с момента получения заявки, но он может варьироваться в зависимости от категории товара, состояния сделки или других факторов. Если в представленных документах обнаружатся недостатки, время на их исправление не включается в этот период проверки, поэтому рекомендуется тщательно проверить и подать заявку заранее.

(*) Если период проверки превышает 90 дней, METI свяжется с заявителем заблаговременно.

2. ПОРЯДОК ПОДАЧИ ЗАЯВКИ НА ЛИЦЕНЗИЮ

Если подлежащие экспорту товары или передаваемые технологии подлежат контролю, необходимо заранее получить лицензию. Существует два типа лицензий: "индивидуальная лицензия" и "групповая лицензия".

(1) ЗАЯВКА НА ИНДИВИДУАЛЬНУЮ ЛИЦЕНЗИЮ 

Индивидуальная лицензия означает лицензию для каждого отдельного контракта. При подаче заявки на индивидуальную лицензию экспортеры должны подготовить необходимые документы и подать заявку elektronno (через услуги NACCS, связанные с FEFTA). 

*Для получения дополнительной информации о электронной подаче заявки посетите веб-сайт "Электронная подача заявки (услуги NACCS, связанные с FEFTA)". 

https://www.meti.go.jp/policy/external_economy/trade_control/05_naccs/naccs.html

(1) ДОКУМЕНТЫ И ГДЕ ПОДАВАТЬ ЗАЯВКУ 

При подаче заявки на лицензию для таких операций, как экспорт товаров, подлежащих контролю по спискам, перечень документов и место подачи заявки определяются в зависимости от соответствующей категории и назначения контроля по спискам. Для получения информации о перечне документов и контактных офисов обратитесь к списку на сайте METI по вопросам экспортного контроля (заявки на индивидуальные лицензии: 

https://www.meti.go.jp/policy/anpo/apply10.html). 

Заявки принимаются в штаб-квартире METI и региональных отделениях METI (включая Управления экономики, торговли и промышленности или Окинавское общее управление). (Для подачи заявок на лицензии в рамках универсального контроля ответственным органом является штаб-квартира METI.)

[Пример] Документы для подачи и куда подавать [При экспорте товаров, относящихся к категории "3-2(1)" в "Народную Республику Китай"]
(1) Откройте "Список документов для подачи заявки и контактных офисов
(Товары)" на сайте экспортного контроля. 
(2) В списке найдите соответствующий категорийный номер "3-2(1)" и пункт назначения "Народная Республика Китай".  Поскольку пункты назначения в списке указаны по региональной классификации,
проверьте региональную классификацию в "Приложении 3 Сравнительная таблица стран и региональных классификаций". 
В данном случае Народная Республика Китай относится к "Регион D
(1)".  [Региональная классификация: https://www.meti.go.jp/policy/anpo/kanri/shinseisho/tenpu24fy/beppyou3_tiiki.pdf] 
(3) В результате поиска в п. (2), документы для подачи в данном случае являются документами категории "D6", а контактным офисом для подачи заявки является METI (штаб-квартира).

(2) КАК ПОДАВАТЬ ЗАЯВКУ

Принципиально заявки должны подаваться elektronno (через услуги NACCS, связанные с FEFTA). В настоящее время заявки также принимаются по почте, но после 1 июля 2022 года будут приниматься только электронные заявки.

(2) ГРУППОВАЯ ЛИЦЕНЗИЯ

Выдача лицензий обычно осуществляется на основе каждого отдельного контракта после проверки с точки зрения безопасности. Однако, если экспортер разработал свою внутреннюю систему контроля экспорта и способен эффективно выполнять экспортный контроль под собственным управлением, экспортеру разрешается получить и использовать "групповую лицензию", которая представляет собой комплексную лицензию, охватывающую определенный круг операций без необходимости подачи отдельных заявок для каждого контракта. Система групповых лицензий включает пять типов, каждый из которых требует выполнения определенных условий.

Тип	Описание
Общая массовая лицензия	Система, которая комплексно разрешает такие операции, как экспорт относительно низко чувствительных товаров/технологий в определенные комбинации направлений и предметов, ограниченные регионами (Группа A), указанными в Приложении 3 ETCO.
Специальная массовая лицензия (Special Bulk)	Система, которая комплексно разрешает такие операции, как экспорт относительно низко чувствительных товаров/технологий в определенные комбинации направлений и предметов, включая регионы, не указанные в Приложении 3 ETCO.
Специфическая массовая лицензия	Система, которая комплексно разрешает такие операции, как экспорт одному и тому же контрагенту с постоянными деловыми отношениями.
Специфическая массовая лицензия для возврата и т.д.	Система, которая разрешает массовый экспорт товаров (оружия), подпадающих под пункт 1 Приложения 1 ETCO, которые импортируются для использования в Японии, или технологий (программ), подпадающих под пункт 1 Приложения FEO, которые встроены в такие товары, но экспортируются только с целью возврата, ремонта или замены из-за неисправностей.
Специфическая массовая лицензия для дочерних компаний	Система, которая комплексно разрешает такие операции, как экспорт определенных предметов дочерним компаниям японских компаний (более 50% капитала).

Групповые лицензии должны применяться только после тщательной проверки и оценки их области применения и условий лицензирования до их использования. Операции, такие как экспорт с использованием групповой лицензии, должны проводиться на основе того, что соответствующий экспортный контроль осуществляется в соответствии с внутренними правилами и нормативными актами. Ни в коем случае нельзя предполагать, что наличие групповой лицензии позволяет свободно экспортировать без соблюдения требований.

VI. СТАНДАРТЫ СОБЛЮДЕНИЯ ДЛЯ ЭКСПОРТЕРОВ И Т.Д.

(ПРАВИЛА, КОТОРЫМ ДОЛЖНЫ СЛЕДОВАТЬ ЭКСПОРТЕРЫ И Т.Д.)

Физические и юридические лица, экспортирующие товары/передачу технологий, обязаны соблюдать Стандарты соблюдения для экспортеров и т.д.²⁷  Стандарты соблюдения для экспортеров и т.д. включают два уровня: (1) стандарты для всех экспортеров и т.д., и (2) стандарты для экспортеров, занимающихся товарами/технологиями, подлежащими контролю по спискам. 

(1) СТАНДАРТЫ ДЛЯ ВСЕХ ЭКСПОРТЕРОВ И Т.Д.

[1] Назначить ответственного за классификацию для определения, подпадают ли товары/технологии под контроль по спискам. 
[2] Для лиц, участвующих в операциях экспорта, обеспечить осведомленность о последних нормативных актах и предоставить необходимые инструкции по соблюдению данных и других связанных с ними положений.  

(2) СТАНДАРТЫ ДЛЯ ЭКСПОРТЕРОВ, ЗАНИМАЮЩИХСЯ ТОВАРАМИ/ТЕХНОЛОГИЯМИ, ПОДЛЕЖАЩИМИ КОНТРОЛЮ ПО СПИСКАМ 

[1] Назначить представителя организации ответственным за экспортный контроль. 
[2] Создать внутреннюю систему контроля экспорта (определить распределение обязанностей/ответственности). 
[3] Разработать процедуры классификации. 
[4] Установить процедуры проверки конечного использования, конечного пользователя и т.д. при экспорте товаров, подлежащих контролю по спискам, и следовать этим процедурам при фактической проверке. При получении информации, необходимой для проверки конечного использования и конечного пользователя из источников, отличных от конечного пользователя, установить процедуры для повышения надежности информации и следовать этим процедурам при фактической проверке конечного использования и конечного пользователя.

[5] Обеспечить идентификацию товаров на этапе фактической отгрузки с уже классифицированными товарами. 
[6] Принять меры для разработки процедур аудита экспортного контроля и их реализации. 
[7] Принять меры для проведения обучения сотрудников, ответственных за экспортный контроль, и лиц, задействованных в процессе. 
[8] Принять меры для создания системы и процедур оказания руководства и обучения дочерним компаниям, участвующим в экспорте товаров, подлежащих контролю по спискам, со стороны материнской компании, а также для проверки систем и процедур работы таких дочерних компаний (руководства и т.д.), и периодически предоставлять такое руководство согласно установленным процедурам. 
[9] Принять меры для хранения документов, связанных с экспортом, в течение надлежащего периода. 
[10] При нарушении или возможном нарушении нормативных актов незамедлительно уведомить министра METI и принять необходимые меры для предотвращения повторения. 

* Пункты (4), касающиеся проверки конечного пользователя и т.д., а также процедуры повышения надежности информации, и (8) основаны на пересмотренном приказе министра о стандартах соблюдения для экспортеров и т.д., который вступил в силу 1 мая 2022 года.

---

²⁷Регулирующие законы и нормативные акты:
Статья 55-10 FEFTA, Приказ министра об установлении стандартов соблюдения для экспортеров и т.д. (Приказ METI № 60).
²⁸Термин "конечный пользователь и т.д." означает контрагента в сделке с технологиями, пользователя технологии, импортера товаров, конечного пользователя или его агента (Пункт (ii)-(d), Статья 1 Приказа министра об
установлении стандартов соблюдения для экспортеров и т.д. (Приказ METI № 60)).
²⁹Регулирующие законы и нормативные акты: Статьи 55-11, 55-12 и 71 Закона FEFTA

---

Министр METI предоставляет руководство и консультации для обеспечения того, чтобы экспортеры
соблюдали стандарты и осуществляли контроль за экспортом в соответствии с этими стандартами при необходимости. Если нарушение все же будет установлено, министр может вынести рекомендацию или издать распоряжение. Экспортеры и другие лица подлежат штрафам в случае нарушения данного распоряжения. ²⁹

VII. ШТРАФЫ ЗА ПРАВОНАРУШЕНИЯ И Т.Д.

Нарушения положений FEFTA, таких как экспорт/передача< контролируемых товаров/технологий без получения необходимой лицензии, подлежат "уголовному преследованию" и/или "административным санкциям", а также "предупреждениям" и "представлению объяснительных записок/отчетов", которые являются формами
административного руководства. Если нарушение добровольно сообщается в METI, это может быть учтено при дисциплинарных действиях

УГОЛОВНОЕ ПРЕСЛЕДОВАНИЕ
- Лишение свободы на срок до десяти лет 
- Штраф до одного миллиарда иен (для юридических лиц) 
- Штраф до тридцати миллионов иен (для физических лиц) 
Однако, если пятикратная стоимость связанного товара превышает вышеуказанные
штрафы, взимается штраф в размере до пятикратной стоимости данного товара.

АДМИНИСТРАТИВНЫЕ САНКЦИИ

- Запрет на экспорт
товаров или передачу технологий на срок до трех лет 
- Запрет на работу в качестве директора или другого должностного лица,
ответственного за экспорт товаров или передачу технологий, в другой
компании  

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ 

- Предупреждение от METI нарушителю (в принципе публикуется) 

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ОБЪЯСНИТЕЛЬНЫХ ЗАПИСОК/ОТЧЕТОВ

- Требование представления объяснительной записки/отчета, сфокусированного на выявлении причин нарушения и предотвращении его повторения (в принципе не публикуется).

Уголовные обвинения, административные санкции и предупреждения, как правило, публикуются, что может иметь серьезные внесудебные последствия, такие как ущерб корпоративной репутации и общественные санкции.

Лицами, несущими ответственность за нарушения FEFTA, являются те, кто осуществляет экспорт товаров или передачу технологий. 

Например, даже в случае, когда торговая компания экспортирует товары, произведенные изготовителем, сама торговая компания, как правило, несет юридическую ответственность, поскольку, согласно закону, именно она является стороной, осуществляющей экспорт данных товаров.

ГЛАВА 3. ПРАКТИКА КОНТРОЛЯ ЗА ЭКСПОРТОМ

I. ОБЗОР ПРАКТИКИ КОНТРОЛЯ ЗА ЭКСПОРТОМ 

Существует три процедуры, которые необходимо правильно проводить в рамках экспортного контроля — от момента запроса на экспорт товаров или передачу технологий до фактического экспорта или передачи: "классификация", "проверка транзакций" и "контроль отгрузки". 

- Классификация: Определение, подлежат ли товары для
экспорта или технологии для передачи контролю по спискам. 
- Проверка транзакций: Определение возможности проведения сделки путем проверки
конечного использования, конечного пользователя и т.д. товаров или
технологий. 
- Контроль отгрузки: Обеспечение идентификации товаров или технологий и
проверка статуса лицензии перед их отправкой.

«Три опоры» контроля экспорта

Процедуры «классификации», «проверки транзакций» и «контроля отгрузки» можно назвать «тремя опорами», составляющими эффективность контроля экспорта. Эти три процедуры должны выполняться без каких-либо пропусков.

II. КЛАССИФИКАЦИЯ

Классификация представляет собой процедуру, Aim которой определить, подлежат ли товары для экспорта или технологии для передачи контролю по спискам. 
Если результат классификации показывает, что товары или технологии подпадают под контроль по спискам, то, принципиально, требуется получение лицензии от министра METI.Если у вас возникают вопросы относительно классификации или толкования нормативных актов, пожалуйста, обращайтесь в METI.

1. ПРОЦЕДУРЫ КЛАССИФИКАЦИИ

В качестве первого шага в процедуре классификации необходимо идентифицировать объект (товары/технологии), подлежащий классификации, а затем собрать необходимую для классификации информацию. 
После проверки деталей товаров/технологий, подлежащих классификации, а также положений законов и нормативных актов, классификацию проводит лицо, обладающее подробными знаниями о товарах и т.д. 
Затем на основе выводов ответственного лица принимается организационное решение.


ЭТАП 1: ИДЕНТИФИКАЦИЯ ОБЪЕКТА КЛАССИФИКАЦИИ (ТОВАРОВ/ТЕХНОЛОГИЙ).

Объектом классификации являются "товары для экспорта" или "технологии для передачи". Например, если получен запрос из-за рубежа на "устройство для анализа XX", само устройство, его встроенные программы, спецификации и т.д. будут рассматриваться как "товары/технологии для экспорта" и подлежат классификации.

ЭТАП 2: СБОР НЕОБХОДИМОЙ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ КЛАССИФИКАЦИИ.

Чтобы определить, попадает ли товар/технология, подлежащая классификации, под какие-либо пункты, предусмотренные законами и нормативными актами, подготовьте материалы, демонстрирующие содержание и спецификации данного товара/технологии. 
(Например, каталоги, технические описания, спецификации и т.д.)

- Внутренние продукты: Проконсультируйтесь с сотрудниками, ответственными за проектирование, производство и т.д., обладающими детальным знанием товаров. 
- Продукты других компаний: Скачайте каталоги с веб-сайтов, получите информацию (включая сертификат классификации) у производителей и дистрибьюторов.

ЭТАП 3: СВЕРКА ОБЪЕКТА КЛАССИФИКАЦИИ С СООТВЕТСТВУЮЩИМИ НОРМАТИВНЫМИ АКТАМИ. (ИСПОЛЬЗОВАНИЕ МАТРИЧНОЙ ТАБЛИЦЫ)

Настоящее Руководство объясняет, как проводить сверку с использованием "Интегрированной матричной таблицы товаров/технологий"³⁰, размещенной на сайте METI по вопросам экспортного контроля за безопасностью³¹.

Матричная таблица представляет собой список нормативных актов, в которых указаны контролируемые товары и технологии, созданный с использованием Microsoft Office Excel (далее — "Excel").

С помощью функции поиска Excel выполните широкий поиск в матричной таблице, используя название объекта классификации, связанные термины, синонимы и т.д., чтобы проверить наличие совпадений.

(*) Имейте в виду, что названия, указанные в законах и нормативных актах, могут отличаться от тех, которые используются в общем обороте.

---

³⁰Интегрированная матричная таблица товаров/технологий: Вы можете использовать её после скачивания с сайта METI по вопросам экспортного контроля за безопасностью. 
(https://www.meti.go.jp/policy/anpo/matrix_intro.html)
³¹Основные инструменты для сверки, помимо матричной таблицы: Индекс терминологии Приложения 1 к Постановлению о контроле за экспортной торговлей / Приложения к Постановлению о валютном регулировании (Опубликовано Японским центром торговли и инвестиций в области машиностроения).

---

ЭТАП 4: КЛАССИФИКАЦИЯ ПОДЛЕЖАЩЕГО ОБЪЕКТА КОНТРОЛЮ ПО СПИСКАМ (ИСПОЛЬЗОВАНИЕ МАТРИЧНОЙ ТАБЛИЦЫ) 

Если при поиске в матричной таблице найдено совпадение для вашего ключевого слова, проверьте, соответствует ли "информация о товарах/технологиях", подготовленная на ЭТАПЕ 2, функциям, спецификациям и толкованию терминов, указанным в матричной таблице. 
Функции и спецификации детально описываются, включая размеры, мощности, материалы и т.д., поэтому сверьте такую информацию с данными из каталогов и других источников.

Если результат сверки подтверждает совпадение, то объект можно классифицировать как подлежащий контролю по спискам³². 
Если объект не относится ни к одному из предусмотренных законом пунктов (например, если для ваших ключевых слов не найдено совпадений, или если найдено совпадение, но товар не соответствует спецификациям), то его можно классифицировать как не подлежащий контролю по спискам.

ЭТАП 5: ПРИНЯТИЕ ОРГАНИЗАЦИОННОГО РЕШЕНИЯ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ КЛАССИФИКАЦИИ ПОСЛЕ ВНУТРЕННЕГО УТВЕРЖДЕНИЯ

На основе результата классификации подготовьте прилагаемый документ "(1) Сертификат классификации" и получите утверждение от ответственного за классификацию. 
На основании доказательств классификации ответственное лицо подтверждает отсутствие ошибок в объекте классификации, соответствие объекта законным требованиям и то, что классификация выполнена в соответствии с последними законами и нормативными актами, после чего выдает соответствующее утверждение. 

Назначение ответственного за классификацию

Согласно Стандартам соблюдения для экспортеров и т.д., экспортеры обязаны назначить лицо, ответственное за проверку того, подпадают ли товары и другие объекты, подлежащие экспорту или иным операциям, под контроль по спискам.

Повышение эффективности классификации

Для товаров и технологий, которые уже прошли классификацию, в принципе нет необходимости в их повторной сертификации, за исключением случаев внесения изменений в законы и нормативные акты, касающиеся контроля по спискам.
Эффективным решением является организация и управление результатами классификации и доказательствами классификации в виде списка (который необходимо пересматривать при каждом изменении законодательства).

---

³²Основные инструменты для принятия решений, помимо Матричной таблицы: Таблица детального сравнения (опубликована CISTEC),
Спецификация параметров (опубликована CISTEC) и т.д.

---

2. ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ПРИ КЛАССИФИКАЦИИ

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ 1: ПРОВОДИТЕ КЛАССИФИКАЦИЮ В СООТВЕТСТВИИ С ПОСЛЕДНИМИ ЗАКОНАМИ И НОРМАТИВНЫМИ АКТАМИ.
В принципе, перечень товаров под контролем обновляется ежегодно, поэтому обязательно проверяйте последние законы и нормативные акты перед проведением классификации.

Наиболее актуальные законы и нормативные акты доступны на сайте METI по вопросам экспортного контроля за безопасностью³³.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ 2: ЕДИНЫЙ ТОВАР/ТЕХНОЛОГИЯ МОЖЕТ ПОДЛЯГАТЬ КОНТРОЛЮ СО СТОРОНЫ НЕСКОЛЬКИХ КАТЕГОРИЙ.
Некоторые товары, например станки или углеродное волокно, могут подлежать контролю сразу нескольких категорий. При проведении классификации тщательно проверяйте этот аспект, чтобы избежать упущений.
Например, станок может контролироваться как связанный с ядерным оружием (категория 2) и как связанный с обычным оружием (категория 6). Его классификация должна проводиться после сверки функций и спецификаций, соответствующих каждому пункту.
Как проверить без упущений:
Использование функции поиска в Матричной таблице (Excel) позволяет проверить ваш объект. Если он контролируется более чем одной категорией, экспортеры увидят несколько совпадений.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ 3: УДЕЛИТЕ ВНИМАНИЕ КОМПОНЕНТАМ И ДОПОЛНИТЕЛЬНЫМ УСТРОЙСТВАМ.

Контроль по спискам может распространяться не только на весь прибор, но и на его компоненты и дополнительные устройства. Даже если вы экспортируете компоненты или дополнительные устройства, проверьте, подпадают ли они под контроль по спискам, проведя классификацию.

Как проверить компоненты и дополнительные устройства 
Контроль по спискам юридически определяет позиции как "насос или его принадлежности", "телекоммуникационное передающее оборудование или его компоненты" и т.д. Для проведения классификации необходимо выяснить, является ли классифицируемый объект компонентом или дополнительным устройством какого-либо продукта, и выполнить поиск, используя название исходного продукта (например, "насос", "телекоммуникационное передающее оборудование" и т.д.) в качестве ключевого слова.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ 4: НАЗВАНИЯ В ЗАКОНАХ И НОРМАТИВНЫХ АКТАХ МОГУТ ОТЛИЧАТЬСЯ ОТ ОБЩЕИСПОЛЬЗУЕМЫХ.

Ежедневно используемые названия могут отличаться от тех, что указаны в нормативных актах. Например, "GPS" юридически определяется как "приемное оборудование для навигационных спутниковых систем".
При использовании функции поиска в Матричной таблице для проверки вашего товара выполняйте поиск по общепринятому названию, техническим терминам и т.д., а также ознакомьтесь с разделом "Термины, требующие альтернативных терминов (Примеры)"³⁴, размещенным на сайте METI по вопросам экспортного контроля.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ 5: СТАТУС КЛАССИФИКАЦИИ ПРИОБРЕТЕННЫХ ТОВАРОВ ДОЛЖЕН БЫТЬ ПЕРЕПРОВЕРЕН В ВАШЕЙ КОМПАНИИ.

Если вы приобрели товар у другой компании, получите сертификат классификации у производителя, дистрибьютора и т.д., а затем проведите повторную классификацию для подтверждения следующих моментов:

• Совпадают ли название, модель, тип и другие детали товаров, подлежащих классификации, с товарами, intended for export;
• Ясны ли и обоснованны ли результаты классификации и их причины, а также были ли они проверены на основе последних нормативных актов.

Ответственность согласно FEFTA лежит в основном на экспортерах и т.д.! 

Если лица экспортировали товары, классифицировав их как "не подлежащие" контролю, когда на самом деле они "подлежали" контролю по спискам из-за ошибки в сертификате классификации от производителя или другой стороны, они будут нести ответственность за нарушение FEFTA как экспортеры. Поэтому крайне важно перепроверять статус классификации.

---

³³Сайт METI по вопросам экспортного контроля
(Информация о поправках): https://www.meti.go.jp/policy/anpo/law09.html#003
³⁴Термины, требующие альтернативных терминов (Примеры): http://www.meti.go.jp/policy/anpo/matrix_intro.html

---

III. ПРОВЕРКА СДЕЛОК

Проверка сделок является процедурой, с помощью которой определяется, следует ли осуществлять сделку, проверяя риски безопасности на основе целевого назначения товаров, подлежащих экспорту, или технологий, подлежащих передаче, деловых контрактов, описания конечного получателя и других факторов.
Если у вас есть сомнения относительно решения, принятого в результате проверки сделки, проконсультируйтесь с Министерством экономики, торговли и промышленности (METI).

1. ПРОЦЕДУРЫ ПРОВЕРКИ СДЕЛОК

В качестве первого шага в процедурах проверки сделок убедитесь в правильности целевого назначения, конечного получателя и т.д.,³⁵ на основе информации, полученной от конечного получателя и т.д., и подтвердите, не существует ли каких-либо угроз безопасности в данной сделке. Затем, на основании подтвержденного целевого назначения, конечного получателя и т.д., рассмотрите возможность осуществления соответствующей сделки и примите внутреннее решение.³⁶
При проверке сделки экспортеры должны подтвердить, требуется ли лицензия для экспорта товаров или передачи технологий.

Для обеспечения надлежащего проведения проверки сделок для конкретных операций (см. страницу 17) необходимо заранее знать, относятся ли они к каким-либо специальным категориям (например, при приеме на работу сотрудников и т.д.).

Для надлежащего и эффективного проведения проверки сделок, подтверждения применимости и верификации целевого назначения, конечного получателя и т.д., целесообразно разработать формы, которые будут использоваться в этих процедурах. 

(Формы: "(1) Свидетельство о классификации", "(2) Чек-лист целевого назначения", "(3) Чек-лист конечного получателя", "(4) Руководство по «очевидным» случаям", и "(5) Форма проверки сделок".)

---

³⁵Для "специфических сделок" необходимо проверять нерезидентов, которые существенно влияют на резидентов в качестве конечных получателей.
³⁶Если товары, подлежащие экспорту, или технологии, подлежащие передаче, не подлежат контролю в соответствии со Списком, а назначение находится в Группе A (регионах, указанных в Приложении 3 к Постановлению ETCO), они не подлежат контролю в рамках FEFTA.

---

ШАГ 1: ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ЦЕЛЕВОГО НАЗНАЧЕНИЯ, КОНЦЕПТУАЛЬНОГО ПОЛУЧАТЕЛЯ И Т. Д.

Произведите подтверждение целевого назначения, конечного получателя и т. д. в любом порядке.
Подтверждение целевого назначения, конечного получателя и т. д. является обязательным требованием общих контрольных мер (Catch-all controls), а в случае товаров и технологий, подлежащих контролю в соответствии со Списком (List controls), это вопрос, который должен быть детально проверен на этапе подачи заявки на лицензию с учетом "Ключевых моментов проверки сделок" (описано ниже).

(1) ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ЦЕЛЕВОГО НАЗНАЧЕНИЯ
Подтвердите целевое назначение товаров, подлежащих экспорту, или технологий, подлежащих передаче, на основе контракта, электронных писем или документов, полученных от контрагента. Если целевое назначение не указано в контракте, запросите эту информацию у контрагента.
Кроме того, проверьте, соответствует ли целевое назначение товаров или технологий описанию деятельности конечного получателя и нет ли риска их перенаправления на военные или иные вызывающие опасения цели, и убедитесь, что отсутствуют угрозы безопасности (нет риска использования для разработки и т.д. ОМУ и обычного оружия)

(2) ПОДТВЕРЖДЕНИЕ КОНЦЕПТУАЛЬНОГО ПОЛУЧАТЕЛЯ И Т. Д.
На основе «Списка иностранных конечных получателей», подготовленного Министерством экономики, торговли и промышленности (METI), а также информации о компании, доступной на веб-сайте и из других источников, подтвердите общие сведения о конечном получателе, включая то, занимался ли он когда-либо разработкой ОМУ, является ли он военной, военно-связанной организацией или аналогичной структурой.

Если экспортируемые товары или передаваемые технологии могут быть перенаправлены на другие цели, такие как военное использование, помимо уже подтвержденного целевого назначения, рекомендуется также проверить информацию о деловых партнерах, капиталовложениях и т. д. конечного получателя.
(Например, в случае радиоуправляемого двигателя следует выяснить, существует ли риск его использования в военном беспилотнике.)

Повышение надежности информации о целевом назначении и конечных получателях экспортируемых товаров/технологий, подлежащих контролю в соответствии со Списком
С 1 мая 2022 года при получении информации о целевом назначении и конечных получателях товаров, подлежащих контролю в соответствии со Списком, от лиц, отличных от конечных получателей, необходимо установить процедуры для повышения надежности такой информации и подтверждать целевое назначение и конечных получателей в соответствии с этими процедурами на основе Стандартов соблюдения требований для экспортеров и т.д.

Процедуры для повышения надежности информации (примеры):
Примеры процедур для повышения надежности включают следующие пункты. При рассмотрении этих мер учитывайте объем сделки, характер, направление поставок и другие факторы товаров/технологий, которые лица экспортируют или передают.
★ Периодическая проверка открытой информации (например, один раз в год) 
★ Периодическая проверка с использованием информации, предоставленной третьими сторонами, не связанными с транзакцией 
★ Личные встречи с конечными получателями и их интервью, если такая возможность существует 
★ Включение в условия сделки положения, которое позволяет безусловно расторгнуть договор или предъявить претензию о возмещении убытков в случае серьезных нарушений, таких как перенаправление товаров в военные цели, несанкционированная реэкспортами или выявление предоставления ложной информации, и т.д.

ШАГ 2: РАССМОТРЕНИЕ ВОПРОСА О ПРОВЕДЕНИИ СДЕЛКИ.

На основе подтверждения целевого назначения, конечного получателя и т. д., рассмотрите вопрос о проведении сделки, проверив такие вопросы, как угрозы безопасности и необходимость получения экспортной лицензии. 

КЛЮЧЕВЫЕ ТОЧКИ ПРОВЕРКИ СДЕЛОК

Министерство экономики, торговли и промышленности (METI) рассматривает экспортные лицензии и т.д. в соответствии с нижеприведенными критериями³⁷³⁸:

При проведении проверки сделок обратите внимание на эти критерии.

(1) Обеспеченность доставки товаров/технологий конечному получателю.
Подтвердите достоверность того, что товары/технологии достигнут конечного получателя, а также наличие возможности их передачи третьей стороне. 
- Ведет ли контракт напрямую к конечному получателю? 
- Запрашивается ли какая-либо неестественная транспортная маршрутизация? 
- Присутствует ли страна, вызывающая опасения, в пути следования сделки? И т.д.
(2) Обеспеченность использования товаров/технологий конечным получателем.
Подтвердите достоверность использования товаров/технологий конечным получателем и возможность их использования третьими сторонами. 
- Соответствуют ли экспортируемые товары или передаваемые технологии описанию деятельности и уровню технологий конечного получателя? 
- Соответствует ли целевое назначение товаров описанию деятельности конечного получателя? 
- Является ли запрашиваемый объем поставок чрезмерно большим по сравнению с размером бизнеса конечного получателя? И т.д.
(3) Обеспеченность того, что товары/технологии не будут использованы в целях, вызывающих опасения 
 Подтвердите возможность перенаправления товаров/технологий на цели, вызывающие опасения, такие как военное использование. 
- Имеются ли у конечного получателя сделки с компаниями, связанными с военной сферой? 
- Работает ли конечный получатель с военными товарами? 
- Финансируется ли конечный получатель военными структурами? И т.д.  
(4) Обеспеченность правильного управления товарами/технологиями
Подтвердите, что товары/технологии должным образом управляются конечным получателем, исходя из мест размещения товаров и способов управления ими. 
- Где будут размещаться товары, и определены ли места их размещения и использования? 
- Адекватны ли способы управления товарами/технологиями, например, ограничение доступа посторонних лиц? И т.д. 

---

³⁷Регулирующие законы и нормативные акты: Исполнение Постановления об управлении экспортным контролем (Предупреждения по экспорту № 62, п. 11/Постановление TECB № 62-322).
³⁸Регулирующие законы и нормативные акты: Транзакции или операции, требующие лицензии в соответствии с пунктом 1 статьи 25 Закона о внешней торговле и иностранной валюте и пунктом 2 статьи 17 Постановления о иностранной валюте (TECB № 4, № 492 от 21 декабря 1992 года).

---

Пожалуйста, проверьте следующие пункты для определения необходимости получения лицензии от Министра METI в зависимости от результата классификации.

Результат классификации	Пункты для проверки
Да	Проверьте, могут ли быть применены специальные положения, не требующие лицензии. Если они не могут быть применены, требуется лицензия от министра METI.
Нет	В следующих случаях требуется лицензия от министра METI: [1] Когда получено уведомление от министра METI о необходимости подачи заявки на лицензию. [2] Когда существует риск использования для разработки и т.д. ОМУ. [3] Когда существует риск использования для разработки и т.д. обычных вооружений (для стран/регионов, находящихся под эмбарго ООН на поставки оружия).

ШАГ 3: ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ КАК ОРГАНИЗАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ СДЕЛКИ ПОСЛЕ ПОЛУЧЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО РАЗРЕШЕНИЯ.

Определите, следует ли проводить сделку, подготовив "(5) Форму проверки сделок" и получив одобрение ответственного за проверку сделок. Ответственное лицо за проверку сделок подтверждает отсутствие угроз безопасности и т.д., также опираясь на ключевые моменты проверки сделок, после чего дает разрешение. Особенно важно тщательно проверять запросы, поступающие через зарубежные филиалы и т.д., чтобы убедиться, что нет проблем с целевым назначением, конечными получателями и т.д.

ШАГ 4: ЗАВЕРШЕНИЕ ПРОВЕРКИ СДЕЛКИ (ПОДАЧА ЗАЯВКИ НА ЛИЦЕНЗИЮ В METI)

Если результаты проверки сделки показывают, что требуется лицензия на экспорт и т.п., необходимо подать заявку на такую лицензию в METI и получить лицензию от Министра METI до экспорта товаров или передачи технологий. Для получения дополнительной информации о том, как подавать заявки на лицензии, см. Раздел II, п. V.

2. ОСОБЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ИСКЛЮЧЕНИЯХ ИЗ ТРЕБОВАНИЙ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

Принципиально, для экспорта товаров, подлежащих контролю в соответствии со Списком, требуется лицензия. Однако, как особое исключение, в некоторых случаях она может не потребоваться в соответствии с положениями статьи 4 Постановления об управлении экспортным контролем (ETCO) или статьи 9 Министерского постановления о торговых отношениях, невидимой торговле и т.д.
Тем не менее, если данное специальное исключение применяется неправильно, это может привести к нарушению закона, например, к несанкционированному экспорту. Поэтому крайне важно принимать решения ответственно на уровне организации.

(1) ОСНОВНЫЕ ОСОБЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДЛЯ ТОВАРОВ

Тип	Описание
Бесплатные исключения (Пункт (II), параграф 1, статья 4 Постановления об управлении экспортным контролем (ETCO)) 39	(1) Товары, импортируемые безвозмездно для последующего экспорта без оплаты (выдержка): Товары, экспортируемые из Японии для ремонта в Японии с последующей реэкспортацией. Товары, привезенные из иностранной страны для выставления на выставке или аналогичных мероприятиях в Японии и подлежащие возврату после завершения выставки. Товары, импортируемые для перевозки других товаров, которые должны быть экспортированы, с последующим их возвратом после завершения операции. (2) Товары, экспортируемые безвозмездно для импорта без оплаты (выдержка): Товары, экспортируемые для перевозки других товаров, которые будут импортированы после экспорта. *Особые положения не применяются к товарам, экспортируемым для участия в зарубежных выставках или аналогичных мероприятиях, даже если они будут возвращены в Японию после завершения выставки. *При возврате товара, приобретенного за рубежом, иностранному производителю из-за дефекта или по другой причине, также требуется экспортная лицензия.
Исключения для малой стоимости (Пункт (IV), параграф 1, статья 4 Постановления об управлении экспортным контролем (ETCO))	Если товары, подлежащие контролю в соответствии со Списком, относятся к следующим категориям (II), (III) или (V), экспортная лицензия может не потребоваться. * Применяемая стоимость определяется как общая стоимость контракта и рассчитывается на основе суммы каждого позиционного номера в скобках для товаров, подлежащих контролю в соответствии со Списком, указанных в контракте, независимо от количества партий отправок. * Не применяется к регионам, отличным от тех, что указаны в Приложении 3 к Постановлению об управлении экспортным контролем (ETCO), если товары могут быть использованы для разработки ОМУ или обычного оружия. * Не применяется, если назначением являются КНДР, Иран или Ирак.

*Категории товаров

№	Категория товаров (на русском)	Применяемое значение
1	Товары, перечисленные в Приложениях 1-1 по 1-4 к ПТСО	Не применимо
2	Товары, перечисленные в Приложениях 1-5 по 1-13 к ПТСО, за исключением указанных в п.3 ниже	До одного миллиона иен включительно
3	Товары, определенные Министром экономики, торговли и промышленности согласно положениям Приложения 3-3 к ПТСО (Объявление Приложения 3-3)	До пятидесяти тысяч иен включительно
4	Товары, перечисленные в Приложении 1-14 к ПТСО	Не применимо
5	Товары, перечисленные в Приложении 1-15 к ПТСО	До пятидесяти тысяч иен включительно
6	Товары, перечисленные в Приложении 1-16 к ПТСО	Не применимо

 

---

³⁹Регулирующие законы и нормативные акты: Товары, импортируемые без оплаты для последующего экспорта без оплаты, а также товары, подлежащие бесплатному экспорту с целью бесплатного импорта, которые определены Министром экономики, торговли и промышленности путем официального уведомления в соответствии с пунктами (ii)-(e) и (f), параграф 1, статья 4 Постановления об управлении экспортным контролем (Официальное уведомление Министерства международной торговли и промышленности № 746).

---

(2) ОСНОВНЫЕ ОСОБЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДЛЯ ТЕХНОЛОГИЙ (ПАРАГРАФ 2, СТАТЬЯ 9 ПОСТАНОВЛЕНИЯ МИНИСТРА О НЕВИДИМОЙ ТОРГОВЛЕ В ОБЛАСТИ ТОРГОВЫХ ОТНОШЕНИЙ И Т. Д.)

Тип	Описание
Технология в общественном достоянии (пункт (IX), параграф 2)	Сделки по предоставлению технологии, которая уже доступна большому числу неопределенных лиц через, например, газеты, бухгалтерские книги, журналы, каталоги или файлы в телекоммуникационной сети.
Фундаментальные научные исследования (пункт (X), параграф 2)	Сделки по предоставлению технологии для фундаментальных научных исследований.
Подача заявки или регистрации прав на промышленную собственность (пункт (XI), параграф 2)	Сделки, направленные на подачу заявки или регистрацию прав на промышленную собственность, при которых предоставляется минимально необходимая технология для такой заявки или регистрации.
Технология, предназначенная для использования с определенными товарами, предоставляемая одновременно с их экспортом (пункт (XII), параграф 2)	Сделки по предоставлению технологии, предназначенной для использования с определенными товарами, предоставляемой одновременно с их экспортом (за исключением программ и другой технологии, указанной в публичном уведомлении40), при которой предоставляется минимально необходимая технология для установки, эксплуатации, обслуживания и ремонта данных товаров конечному пользователю.
Технология, предназначенная для использования с определенной программой, предоставляемая одновременно с ней (пункт (XIII), параграф 2)	Сделки по предоставлению технологии, предназначенной для использования с определенной программой, предоставляемой одновременно с ней (за исключением программ и другой технологии, указанной в публичном уведомлении), при которой предоставляется минимально необходимая технология для установки, эксплуатации, обслуживания и ремонта данной программы другой стороне сделки.
Коммерчески доступные программы (пункт (XIV), параграф 2)	Сделки, связанные с коммерчески доступными программами для проектирования, производства или использования (не применяется, если место передачи технологии находится за пределами регионов, указанных в Приложении 3 к ПТСО, и может использоваться для разработки ВМС или обычного оружия).

(*) При определении применимости вышеуказанных особенных положений на практике обязательно обратитесь к соответствующим законам и нормативным актам.

---

⁴⁰Регулирующие законы и нормативные акты: Технологии, программы и товары, указанные Министром экономики, торговли и промышленности (METI) в официальном уведомлении в соответствии с положениями пунктов (XII), (XIII) и (XIV), параграф 2, статья 9 Постановления министра о невидимой торговле в области торговых отношений и т. д. (Официальное уведомление METI № 307 от 16 октября 2009 года).

---

IV. КОНТРОЛЬ ОТПРАВКИ

Контроль отправки — это процедура, обеспечивающая идентификацию товаров/технологий перед их экспортом или передачей для предотвращения случайной отправки товаров/технологий, подлежащих законному контролю.
Контроль отправки является последним барьером для предотвращения нарушений, таких как несанкционированный экспорт

ПРОЦЕДУРЫ КОНТРОЛЯ ОТПРАВКИ
В качестве первого шага в процедурах контроля отправки уведомите ответственного за отправку/передачу технологий о том, что весь комплекс процедур, включая классификацию и проверку сделок, завершен, и дайте указание на осуществление отправки, при этом передав любую необходимую информацию. Затем ответственный за отправку/передачу технологий должен обеспечить правильную идентификацию товаров/технологий.

ШАГ 1: ПЕРЕДАЧА ИНСТРУКЦИЙ ОТВЕТСТВЕННОМУ ЗА ОТПРАВКУ

После завершения классификации и проверки сделок, а также получения экспортной лицензии (если она требуется), уведомите ответственного за отправку о том, что все эти процедуры успешно завершены, и дайте ему/ей указание на осуществление отправки.

Передача необходимой информации ответственному за отправку.

Для обеспечения правильного контроля отправки необходимую информацию для процедур отправки (например, результаты классификации и проверки сделок) необходимо передать (обменяться ею) ответственному за отправку.
(Необходимая информация: Документы по экспортному контролю, такие как свидетельство о классификации, форма проверки сделок, экспортная лицензия и счет-фактура.)

ШАГ 2: ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ ТОВАРОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОТПРАВКЕ

Ответственное за отправку лицо проверяет следующие пункты после получения инструкций по отправке:
- Были ли завершены классификация и проверка сделки?
- Если требуется экспортная лицензия, получена ли она?
- Совпадают ли товары, подлежащие отправке, или технологии, подлежащие передаче, с товарами или технологиями, для которых проводились классификация и проверка сделки?
- Если экспортная лицензия была получена, совпадают ли товары/технологии, подлежащие отправке, с теми, которые указаны в лицензии?

Инструкции по отправке, включая передачу информации о отправке и обеспечение идентификации, могут эффективно выполняться с использованием форм, таких как «(6) Чек-лист отправки».

ШАГ 3: ЗАВЕРШЕНИЕ КОНТРОЛЯ ОТПРАВКИ

После подтверждения на ШАГЕ 2 товары/технологии готовы к отправке.  Обязательно уведомляйте соответствующие отделы после завершения отправки.

Обращение к таможенному брокеру для осуществления процедур экспорта через таможню

При экспорте товаров вам потребуется обратиться к таможенному брокеру для проведения процедур таможенного оформления экспорта. При этом убедитесь, что вы передаете необходимую информацию, чтобы предотвратить любые ошибки в процедурах, помимо отправки соответствующих документов.

Инструкции по отправке, включая передачу информации о отправке и обеспечение правильной идентификации, могут быть эффективно выполнены с использованием форм, таких как «(6) Чек-лист отправки».

Обращение к таможенному брокеру для осуществления процедур экспорта через таможню

Проверьте!
- [Документы для отправки] Экспортная лицензия (включая групповую лицензию), и т.д. 
- [Информация для передачи] Получена ли экспортная лицензия (включая групповую лицензию), применимы ли какие-либо особые положения.

ГЛАВА 4. СОЗДАНИЕ ВНУТРЕННЕЙ СИСТЕМЫ КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА

Экспортеры обязаны осуществлять экспортный контроль в соответствии со Стандартами соблюдения требований для экспортеров (см. Главу 2, IV). В данном разделе описываются конкретные детали внутренней системы контроля экспорта, которая позволяет экспортерам правильно осуществлять экспортный контроль внутри своих организаций, с учетом положений Стандартов соблюдения требований для экспортеров.

I. ВНУТРЕННЯЯ СИСТЕМА КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА

1. РАЗДЕЛЕНИЕ ФУНКЦИЙ

Для правильного осуществления контроля экспорта эффективно создать систему внутри организации. Система, обеспечивающая надлежащий контроль экспорта, должна включать структуру, направленную на двойную проверку оплошностей или упущений со стороны ответственных лиц, и быть установлена на основе четкого разделения обязанностей и области ответственности. ⁴¹
Для системы контроля экспорта роли каждого отдела (или ответственного лица), связанного с контролем экспорта, следует определить исходя из реальных условий каждой компании, таких как вид деятельности, размер компании и количество сотрудников. (В данном разделе описывается общий случай для компании.)

Для создания системы контроля экспорта важно, чтобы
высшее руководство и другие лидеры понимали необходимость и содержание
экспортного контроля, а также чтобы вся компания участвовала в деятельности по
контролю экспорта под их руководством

---

⁴¹В соответствии со Стандартами соблюдения
требований для экспортеров, лица, осуществляющие экспорт товаров, подлежащих
контролю в соответствии со Списком, обязаны назначить представителя своей
организации ответственным за экспортный контроль и создать систему контроля
экспорта внутри своей организации.

---

(1) СХЕМА
СИСТЕМЫ КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА

Важно четко определить отделы и ответственных
лиц за классификацию, проверку сделок и контроль отправки, необходимые для
осуществления контроля экспорта, с помощью схемы или списка (см. Приложение
"(7) Список отделов и ответственных лиц").
Проверка сделок требуется при передаче технологий сотрудникам компании,
относящимся к определенным категориям. Мы рекомендуем процедуры подтверждения
применимости конкретных категорий проводить при приеме сотрудников в
сотрудничестве с отделом кадров.


(2) ОТДЕЛЫ, ОТВЕТСТВЕННЫЕ ЗА КОНТРОЛЬ ЭКСПОРТА 

ЭКСПОРТНЫЙ ОТДЕЛ
Экспортный отдел является отделом, ответственным за экспорт товаров или передачу технологий. 

При экспорте через продажу продукции это, как правило, Отдел продаж, а при передаче технологий или экспорте технических образцов — Инженерный отдел. 
Этот отдел собирает информацию о целевом назначении, конечных получателях и т.д., необходимую для проверки сделок, и совместно с Отделом контроля экспорта подтверждает такую информацию.  

ОТДЕЛ КЛАССИФИКАЦИИ
Отдел классификации осуществляет классификацию продуктов, разработанных внутри компании. 
Отдел также проводит классификацию приобретенных товаров на основе свидетельства о классификации, полученного от поставщиков. 
Поскольку отдел должен иметь детальное знание экспортируемых товаров и передаваемых технологий, функции этого отдела обычно выполняет Инженерный отдел.  

ОТДЕЛ ОТПРАВКИ 
Отдел отправки является отделом, который подтверждает отправку товаров/технологий и организует экспорт.
Этот отдел отвечает за контроль отправки, включая обеспечение правильной идентификации, чтобы предотвратить случайную отправку контролируемых товаров/технологий.  

ОТДЕЛ КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА
Отдел контроля экспорта выступает в роли центра управления экспортным контролем внутри организации. Он несет ответственность за создание, изменение или отмену правил операционного контроля экспорта, а также за информирование заинтересованных сторон об изменениях в нормативных актах.
Он также отвечает за проверку сделок, утверждение сделок и подачу заявок на лицензии в METI (в некоторых случаях заявки на лицензии подает Экспортный отдел). Кроме того, он отвечает за определение и управление информацией о лицах, относящихся к определенным категориям, в сотрудничестве с Отделом кадров, а также за внутреннюю коммуникацию этой информации в необходимые отделы.
Для малых и средних предприятий (МСП)
Ясно, что некоторые компании из-за своего размера могут не иметь возможности организовать эти функции отдельно. Цель данного раздела — помочь экспортерам определить лиц и подразделений, ответственных за необходимые задачи в области экспортного контроля. Особую важность имеет четкое определение того, кто будет выполнять процедуры, описанные в Главе 3 "Практика экспортного контроля".

(3) РОЛИ И НАЗНАЧЕНИЕ ЛИЦ В СИСТЕМЕ КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА

ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДИРЕКТОР ПО КОНТРОЛЮ ЭКСПОРТА

Роль: Генеральный директор по контролю экспорта несет ответственность за надзор за всей деятельностью по контролю экспорта внутри компании и имеет высшую ответственность на уровне компании.
Назначение: Генеральным директором по контролю экспорта должен быть назначен руководитель организации, или в случае акционерного общества — Представительный директор должен быть утвержден в качестве Генерального директора.

СОТРУДНИК ПО КЛАССИФИКАЦИИ

Роль: Сотрудник по классификации несет высшую ответственность за определение того, подлежат ли товары/технологии контролю в соответствии со Списком. 
Назначение: Лица, занимающиеся экспортом, обязаны назначить сотрудника по классификации. Рекомендуется выбирать сотрудника по классификации из числа тех, кто обладает знаниями о товарах для экспорта или технологиях для передачи, а также о соответствующих нормативных актах.

СОТРУДНИК ПО ПРОВЕРКЕ СДЕЛОК

Роль: Сотрудник по проверке сделок несет высшую ответственность за проверку сделок для определения возможности проведения транзакции на основе классификации и подтверждения целевого назначения, конечного получателя и т.д.
Назначение: Решение о проведении сделки должно приниматься объективно, поэтому рекомендуется, чтобы сотрудник по проверке сделок находился в должности, позволяющей принимать решения независимо от Экспортного отдела (например, Отдела продаж), ответственного за экспорт.
Кроме того, сотрудник по проверке сделок должен быть назначен из числа руководителей, так как он будет принимать окончательные решения о сделках от имени организации.

Сотрудник по контролю отправки 

Хотя нормативных актов, регулирующих назначение Сотрудника по контролю отправки, нет, рекомендуется назначить такого сотрудника. 
Роль: Он/она несет высшую ответственность за контроль отправки, включая обеспечение правильной идентификации товаров/технологий. 
Назначение: должен иметь полномочия немедленно остановить отправку, если выявлены какие-либо недостатки в процедуре контроля отправки.  

Для малых и средних предприятий (МСП)

Если назначение каждого из этих ответственных лиц представляет сложность, возможно, чтобы Представительный директор одновременно выполнял функции Генерального директора по контролю экспорта и Сотрудника по проверке сделок, либо занимал все эти должности одновременно. Главное здесь — обеспечить выполнение экспортного контроля ответственно на уровне организации.

2. ВНУТРЕННЯЯ ПРОГРАММА СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ (CP) ДЛЯ КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА

Внутренняя программа соблюдения требований (CP*42) для контроля экспорта является эффективным инструментом для обеспечения соблюдения положений Закона об иностранных экономических и торговых операциях (FEFTA) и других соответствующих нормативных актов, а также для предотвращения нарушений этих регулирований.
METI рекомендует создавать внутреннюю программу CP и осуществлять контроль экспорта в соответствии с ней. Хотя экспортеры обязаны соблюдать Стандарты соблюдения требований для экспортеров, формальное составление программы CP для контроля экспорта не является юридически обязательным. Разработка CP является добровольной процедурой, но ее цель — помочь усилить контроль экспорта со стороны экспортеров.

Система уведомления METI

Хотя это является добровольным, существует система уведомления о внутренних программах соблюдения требований (CP) для контроля экспорта в METI. Уведомляйте о вашей программе контроля экспорта в соответствии с «Правилами уведомления и т.д. о внутренней программе соблюдения требований контроля экспорта» (Предупреждение об экспорте № 9 от 25 февраля 2005 года). Для обеспечения строгого контроля экспорта как компании, подавшей уведомление, убедитесь, что вы проводите аудиты, обеспечиваете обучение (тренинги) и руководство своих филиалов, а также ведете записи, которые установлены как обязательства по усилиям в Министерском постановлении о стандартах соблюдения требований для экспортеров.

Если вы уведомите METI о своей программе контроля экспорта, и METI определит, что детали ваших практик контроля экспорта являются подходящими, вы получите следующие преимущества:
- Программа соблюдения: Вы сможете получить групповую лицензию (за исключением "Общей групповой лицензии").
- Вы будете получать электронные письма от METI о изменениях в системе и другой информации сразу после их возникновения.
- Имя вашей компании будет размещено на сайте METI как компании с хорошо организованной системой контроля экспорта (только по запросу).

---

42 CP | Программа соблюдения требований (Compliance Program)

---

3. РАСПРОСТРАНЕНИЕ И РУКОВОДСТВО ПО САМЫМ ПОСЛЕДНИМ РЕГЛАМЕНТАМ

Необходимо регулярно информировать и инструктировать сотрудников⁴³, занимающихся экспортом товаров и передачей технологий, о последних нормативных актах⁴⁴.
Например, если вносятся изменения в перечень товаров, подлежащих контролю в соответствии с Постановлением об управлении экспортным контролем (ETCO), необходимо пересмотреть классификацию. Если список иностранных конечных получателей обновляется, важно использовать актуальную версию списка при проверке конечных получателей.
Поэтому информацию о самых последних нормативных актах необходимо своевременно собирать и распространять.

Как распространять информацию и предоставлять руководство 
Информацию можно распространять через ответственного за экспортный контроль с помощью электронной почты, писем или на регулярных внутренних совещаниях и т.д. 
Очень важно создать условия, при которых сотрудники, занимающиеся соответствующими задачами, смогут ознакомиться с содержанием распространенной информации в любое время. 
Кроме вышеуказанных методов, также рекомендуется размещать информацию на корпоративном интранете компании.

4. РУКОВОДСТВО И Т.Д. ДЛЯ ФИЛИАЛОВ, ЗАНИМАЮЩИХСЯ ЭКСПОРТОМ

Если один из ваших филиалов⁴⁵ участвует в экспорте товаров, подлежащих контролю в соответствии со Списком⁴⁶, следует принять меры по созданию внутренней системы и процедур для осуществления руководства, обучения и проверки систем и содержания деятельности филиала (далее — "руководство и т.д.") и регулярно (например, раз в год) предоставлять такое руководство, чтобы обеспечить правильное выполнение операций филиалом. При этом экспортеры должны разрабатывать способы обеспечения надлежащего и эффективного контроля экспорта в целом, планируя содержание руководства исходя из объема, характера, направления и других факторов экспортируемых товаров, которыми занимается филиал.

Что такое "руководство и т.д."

Руководство: Руководство направлено на обеспечение распространения последних нормативных актов и соблюдения положений соответствующих регулирований (включая руководство по улучшению операций и системы). 
Обучение: Обучение предназначено для обеспечения приобретения знаний и навыков, необходимых для правильного осуществления контроля экспорта. 
Проверка их системы контроля экспорта: Проверка правил и нормативных актов филиала, аудит его операций или проверка/подтверждение результатов аудитов, проведенных самим филиалом.

---

⁴³Лица, занимающиеся экспортом и т.д.: Все лица, выполняющие задачи, связанные с экспортным контролем. То есть все отделы, участвующие в практике экспортного контроля (например, Отдел продаж, выступающий в роли Экспортного отдела, Инженерный отдел, проводящий классификацию, Отдел отправки, отвечающий за доставку, Отдел контроля экспорта и т.д.).
⁴⁴В соответствии со Стандартами соблюдения требований для экспортеров и т.д., те, кто осуществляет экспорт и т.д. в качестве бизнеса, обязаны выполнять требования по информированию лиц, занимающихся экспортом и т.д., о последних законах и распоряжениях, а также предоставлять необходимое руководство для соблюдения положений других связанных законов и нормативных актов.
⁴⁵Под филиалом в Министерском постановлении о стандартах соблюдения требований для экспортеров и т.д. понимается филиал, определенный в пункте (III), статье 2 Закона о компаниях.
⁴⁶Если филиал не осуществляет никаких операций, связанных с контролем экспорта, Conducted by the exporter и т.д., этот филиал не подпадает под данное положение. С другой стороны, если, например, была проведена предварительная проверка для подтверждения целевого назначения, то филиал подпадает под это положение.

---

5. ДОНЕСЕНИЕ О НАРУШЕНИЯХ И МЕРЫ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ ИХ ПОВТОРЕНИЯ

Дюбое нарушение или возможное нарушение соответствующих нормативных актов должно быть незамедлительно сообщено вашему Главному директору по контролю экспорта (Представительному директору и т.д.) и в METI без каких-либо задержек. Кроме того, при возникновении нарушения необходимо принять необходимые меры для предотвращения его повторения.

(1) ДОНЕСЕНИЕ ГЛАВНОМУ ДИРЕКТОРУ ПО КОНТРОЛЮ ЭКСПОРТА
 При обнаружении любого правонарушения или возможного правонарушения, например, несанкционированного экспорта товаров, немедленно сообщите об этом Главному директору по контролю экспорта.

(2) ДОНЕСЕНИЕ В METI
После доклада Главному исполнительному директору, немедленно сообщите в METI. ⁴⁷ 
После рассмотрения содержания отчета, METI проведет проверку экспорта, если будут выявлены какие-либо нарушения. В это время вам может быть поручено предоставить материалы, касающиеся таких нарушений, в соответствии с инструкциями METI.

(3) РАЗРАБОТКА МЕР ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ ПОВТОРЕНИЯ 
 После доклада в METI требуется разработать и внедрить меры для предотвращения повторения нарушений.

Проверка экспорта METI
Цель проверки экспорта заключается в "выяснении фактов" и "предотвращении повторения нарушений". После выяснения фактов нарушитель может быть привлечен к уголовной ответственности, подвергнут административным санкциям, получать предупреждения или подвергаться дисциплинарным мерам, таким как представление объяснительных материалов или отчетов. В этом процессе учитываются различные факторы, включая причину нарушения, реальное целевое назначение товаров/технологий и степень сотрудничества при проведении проверки экспорта.

---

⁴⁷Сообщать в: Управление контроля экспорта METI (Офис по вопросам экспортного контроля и безопасности) (ТЕЛ: 03-3501-2841): https://www.meti.go.jp/policy/anpo/violation00.html

---

II. ПРИЛОЖЕНИЕ УСИЛИЙ ДЛЯ УПРАВЛЕНИЯ СИСТЕМОЙ КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА  

Для правильной эксплуатации и поддержания системы контроля экспорта важно реализовывать такие мероприятия, как "обучение (тренинг)", "аудиты" и "документирование и ведение записей". Необходимо прилагать усилия для повышения осведомленности о контроле экспорта внутри организации, регулярно проверять состояние работы системы контроля экспорта и хранить экспортную документацию, являющуюся доказательством надлежащего осуществления контроля экспорта, в течение определенного периода времени. ⁴⁸

 1. ОБУЧЕНИЕ (ТРЕНИНГ)

Обучение имеет ключевое значение для того, чтобы ваши сотрудники понимали необходимость и важность контроля экспорта, а также для обеспечения полноценного выполнения процедур контроля экспорта. Поэтому экспортерам необходимо систематически обучать всех должностных лиц и сотрудников, задействованных в контроле экспорта.

Пункт	Описание
Документы (экспортные документы и т.д.)	Все соответствующие документы, связанные с серией транзакций от запроса до отгрузки, погрузки или передачи технологий.
Документы, полученные от контрагента	Контракты, заказы на покупку, документы на запрос экспорта, разрешения на возврат материалов (RMA), протоколы встреч и т.д.
Документы для внутренних процедур проверки	Документы для классификации и проверки транзакций, включая проверку конечного использования, конечного пользователя и т.д. (Это также включает документы, связанные с подтверждением применимости к конкретным категориям).
Документы для таможенного оформления экспорта	Счет-фактура, экспортная лицензия, уведомление об экспортной лицензии, коносамент (B/L), авианакладная (AWB) и т.д.
Период хранения	С даты экспорта товаров или передачи технологий: Не менее 7 лет для документов, связанных с оружием и ОМУ (Категории 1–4 Приложения 1 ETCO и Приложения FEO). Не менее 5 лет для документов, связанных с обычными вооружениями и т.д. (Категории 5–16 Приложения 1 ETCO и Приложения FEO). *Записи, подтверждающие применимость сотрудников к конкретным категориям, такие как письменные обязательства, представленные при приеме на работу, должны храниться в течение периода, в течение которого ожидается передача контролируемых технологий этим сотрудникам, независимо от того, попадают ли они в конкретные категории.
Методы хранения	Помимо хранения оригинальных бумажных документов, могут использоваться электронные файлы как метод ведения записей. Важно: Указать отдел и место хранения документов, чтобы они не были утеряны в течение периода, и чтобы к ним можно было легко получить доступ.

---

⁴⁸В соответствии со Стандартами соблюдения требований для экспортеров и т.д., лица, осуществляющие экспорт товаров, подлежащих контролю в соответствии со Списком, и т.п., обязаны прилагать усилия для проведения "обучения (тренинга)", "аудитов" и "хранения документов."

---

2. АУДИТЫ

Аудиты используются для проверки того, правильно ли осуществляется контроль экспорта внутри компании в соответствии с нормативными актами. Они имеют крайне важное значение для экспортного контроля, так как правильно проведенные аудиты могут выявить любые правонарушения и также служить инструментом для улучшения системы контроля экспорта. По этой причине необходимо прилагать усилия для проведения регулярных аудитов с целью проверки состояния работы вашей системы контроля экспорта.

Пункт	Описание
Отделы, подлежащие аудиту	Все отделы, связанные с экспортным контролем, будут подвергаться аудиту. [Примеры отделов: продажи, инжиниринг, производство, отгрузка, экспортный контроль и т.д.]
Отдел, проводящий аудит	Отдел, проводящий аудит, может варьироваться в зависимости от размера компании и других факторов. [например, отдел аудита, отдел экспортного контроля, генеральный директор и т.д.] *Примечание: Если аудит проводит отдел аудита, убедитесь, что аудитор обладает знаниями в области экспортного контроля. Если аудит проводит отдел экспортного контроля, необходимо организовать проведение аудита для этого отдела другим отделом (например, административным отделом).
Частота аудита	Не менее одного раза в год. *Примечание: Период аудита должен быть запланирован непрерывно, чтобы не было разрыва с предыдущим периодом аудита.
Метод проведения	Проверка каждого пункта экспортного контроля для подтверждения его надежного выполнения в соответствии с нормативными требованиями. [Пункты аудита: система экспортного контроля, классификация, проверка сделок, контроль отгрузки, обучение (тренинги) и ведение записей] *Примечание: Также эффективно подготовить контрольный список аудита или аналогичную форму. Детали пунктов аудита в контрольном списке должны быть подготовлены с учетом ситуации в каждой компании. Приложение: "(8) Контрольный список аудита [Примерная версия]"
Отчетность по аудиту	После проведения аудита аудитор обязан оперативно подготовить отчет об аудите и представить его генеральному директору. Если обнаружены нарушения законодательства, они также должны быть сообщены в METI (Министерство экономики, торговли и промышленности).
Улучшения и корректирующие действия	Если аудит выявит необходимость улучшений или исправлений, аудитор должен запросить соответствующий отдел принять корректирующие меры, и отдел должен внести исправления в соответствии с указаниями.

Для малых и средних предприятий (МСП)

Хотя аудиты являются важными для компаний, малым и средним предприятиям (МСП) может быть сложно проводить специализированные экспортные аудиты путем создания отдельного аудиторского отдела. В таких случаях можно использовать альтернативный вариант: применять «(8) Чек-лист аудита [краткая версия]», включающий пункты, требуемые экспортным контролем, и проверять, как осуществляются операции по контролю экспорта, под руководством Генерального директора или лица, ответственного за экспортный контроль.

3. ДОКУМЕНТОВЕДЕНИЕ И ВЕДЕНИЕ ЗАПИСЕЙ  

Пункт	Описание
Документы (экспортные документы и т.д.)	Все соответствующие документы, связанные с серией транзакций от запроса до отгрузки, погрузки или передачи технологий.
Документы, полученные от контрагента	Контракты, заказы на покупку, документы на запрос экспорта, разрешения на возврат материалов (RMA), протоколы встреч и т.д.
Документы для внутренних процедур проверки	Документы для классификации и проверки транзакций, включая проверку конечного использования, конечного пользователя и т.д. (Это также включает документы, связанные с подтверждением применимости к конкретным категориям).
Документы для таможенного оформления экспорта	Счет-фактура, экспортная лицензия, уведомление об экспортной лицензии, коносамент (B/L), авианакладная (AWB) и т.д.
Период хранения	С даты экспорта товаров или передачи технологий: Не менее 7 лет для документов, связанных с оружием и ОМУ (Категории 1–4 Приложения 1 ETCO и Приложения FEO). Не менее 5 лет для документов, связанных с обычными вооружениями и т.д. (Категории 5–16 Приложения 1 ETCO и Приложения FEO). *Записи, подтверждающие применимость сотрудников к конкретным категориям, такие как письменные обязательства, представленные при приеме на работу, должны храниться в течение периода, в течение которого ожидается передача контролируемых технологий этим сотрудникам, независимо от того, попадают ли они в конкретные категории.
Методы хранения	Помимо хранения оригинальных бумажных документов, могут использоваться электронные файлы как метод ведения записей. Важно: Указать отдел и место хранения документов, чтобы они не были утеряны в течение периода, и чтобы к ним можно было легко получить доступ.

КОНТАКТЫ ДЛЯ ОБРАЩЕНИЙ

КОММЕНТАРИИ ПО ОБЩИМ ВОПРОСАМ КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА В СФЕРЕ БЕЗОПАСНОСТИ И НА САЙТЕ, А ТАКЖЕ ЗАПРОСЫ ПО СПИСКУ ИНОСТРАННЫХ КОНЦЕПТУАЛЬНЫХ ПОЛУЧАТЕЛЕЙ

Отдел политики контроля экспорта в сфере безопасности, Управление торговли и экономического сотрудничества, METI

ВОПРОСЫ ПО СУЩНОСТИ СИСТЕМЫ КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА В СФЕРЕ БЕЗОПАСНОСТИ И ТОЛКОВАНИЮ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ 

Отдел администрирования контроля экспорта в сфере безопасности, Управление торговли и экономического сотрудничества, METI 

Контакт для общих консультаций (за исключением процедур подачи заявок на экспортные/лицензионные разрешения на услуги): 
bzl-qqfcbh@meti.go.jp

Контакт для консультаций по предполагаемым экспортированиям (применимость к конкретным категориям и процедуры верификации): 
bzl-minashi-QA@meti.go.jp

ВОПРОСЫ ПО ТОЛКОВАНИЮ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ И ПРОЦЕДУРАМ ПОДАЧИ ЗАЯВОК НА КОНТРОЛЬ ПО СПИСКУ, ОБЩИЙ КОНТРОЛЬ И ГРУППОВЫЕ ЭКСПОРТНЫЕ ЛИЦЕНЗИИ

Отдел лицензирования контроля экспорта в сфере безопасности, Управление торговли и экономического сотрудничества, METI 

Контакт для консультаций по контролю по Списку (включая подачу заявки на лицензию для предполагаемого экспорта): 
bzl-qqfcbf@meti.go.jp

Контакт для консультаций по общему контролю: 
bzl-anposhinsa-catchall@meti.go.jp

СООБЩЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ИЛИ ВОПРОСЫ ПО СТАНДАРТАМ СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ДЛЯ ЭКСПОРТЕРОВ И ВНУТРЕННЕЙ ПРОГРАММЕ СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ (CP) ДЛЯ КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА

Офис контроля экспорта в сфере безопасности, Управление торговли и экономического сотрудничества, METI 
bzl-qqfcbh@meti.go.jp  

Для отделов, указавших электронные адреса, просим обращаться к ним по электронной почте как правило. Приносим извинения за возможные неудобства и благодарим за понимание и сотрудничество

ВЕБ-САЙТ КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА В СФЕРЕ БЕЗОПАСНОСТИ

Сайт контроля экспорта в сфере безопасности предоставляет краткое описание системы контроля экспорта, процедуры подачи заявки на лицензию, а также информацию о последних изменениях в нормативных актах и предстоящих семинарах.

ДОМАШНЯЯ СТРАНИЦА (НОВОСТИ, ИНФОРМАЦИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ И Т.Д.) 
https://www.meti.go.jp/policy/anpo

КРАТКОЕ ОПИСАНИЕ КОНТРОЛЯ ЭКСПОРТА В СФЕРЕ БЕЗОПАСНОСТИ
https://www.meti.go.jp/policy/anpo/gaiyou.html

ВОПРОСЫ И ОТВЕТЫ (Q&A)
https://www.meti.go.jp/policy/anpo/qanda.html

ЧТО
КАСАЕТСЯ КОНТРОЛЯ ПРЕДПОЛАГАЕМОГО ЭКСПОРТА
https://www.meti.go.jp/policy/anpo/anpo07.html

ИНФОРМАЦИЯ,
СВЯЗАННАЯ С ЗАЯВКАМИ НА ЛИЦЕНЗИЮ
https://www.meti.go.jp/policy/anpo/apply01.html 

ИНФОРМАЦИЯ
О ПРЕДСТОЯЩИХ СЕМИНАРАХ И ДР.
https://www.meti.go.jp/policy/anpo/seminar00.html